在“扶优限劣”的八千米多少公里e='color: #ff0000; line-height: 24px;'>八千米多少公里基本方针下，私募(mù)基金行(xíng)业(yè)监管趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原则等四项违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案(àn)六个(gè)月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负(fù)责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露了一(yī)则纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违(wéi)规行为，时(shí)任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此承担(dān)法(fǎ)律责(zé)任，协会拟对(duì)其作出纪(jì)律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四(sì)项(xiàng)违规(guī)行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达(dá)成《业务合作(zuò)协议(yì)》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合(hé)作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并(bìng)由(yóu)该产品购(gòu)买指定债券(quàn)。以上(shàng)行为不符合私募(mù)基金管理人专业(yè)化运(yùn)营的(de)要(yào)求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资(zī)者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉(shān)常(cháng)升2号”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪投资(zī)管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上(shàng)海映雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品共计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合(hé)伙人、实(shí)际控制人，上述交易(yì)构成(chéng)关联(lián)交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投资者(zhě)进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资(zī)者(zhě)适当性管理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基金的(de)投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财务等岗位(wèi)员(yuán)工存在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人(rén)，应当对发生(shēng)在(zài)各自任职期间(jiān)公司的(de)违规行为(wèi)承(chéng)担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的(de)是，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基(jī)金首次遭监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问卷调查等(děng)方式对个别(bié)投资者的风险识别能力和风险承担能力进行(xíng)评估、未按照合(hé)同(tóng)约定如实向投资者披露可能影(yǐng)响(xiǎng)投资(zī)者合法权益的(de)重大信息等情(qíng)形。依据(jù)《私募管理办法》第(dì)三(sān)十三条规(guī)定，决定对其采取出具(jù)警示函(hán)的(de)行政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于(yú)2015年，注册资本(běn)为3250万(wàn)元，机(jī)构类型(xíng)为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全职(zhí)员工人数14人(rén)，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为(wèi)私募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香(xiāng)港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期发挥(huī)与雪(xuě)杉境(jìng)内平台的(de)跨境协同效应，为(wèi)投(tóu)资(zī)人(rén)寻找海外长期稳(wěn)定资产(chǎn)的(de)投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追(zhuī)踪(zōng)资产(chǎn)价格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观(guān)经济和估值指标，以(yǐ)分(fēn)析并(bìng)提取(qǔ)经济周期(qī)中的(de)趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行(xíng)收益(yì)，同时引(yǐn)入非公开市场投资(zī)中的个体性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定(dìng)投(tóu)资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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