近(jìn)期交易商协会的监(jiān)管处罚力度明显加大(dà)，虽然债(zhài)券(quàn)市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈(liè)，但监管底线(xiàn)不(bù)能(néng)破戒。

　　5月11日(rì)，交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)对(duì)建(jiàn)设银(yín)行启动自律调查，这(zhè)是(shì)两天内第(dì)二(èr)家被要求自律调查的大行。今年以(yǐ)来(lái)，交易商协会(huì)已对(duì)多家金融机构启动自律调查，监管力度在持(chí)续加大。

　　多家金(jīn)融机(jī)构接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场交易商协会（下称(chēng)“交易(yì)商协会(huì)”）网站(zhàn)显示，基于监管部门反馈线索，依据(jù)《银行(xíng)间债券市场自律处分规则》，交易(yì)商协会已对(duì)中国(guó)建设银行(xíng)股(gǔ)份有限公(gōng)司债务(wù)融资工具承(chéng)销业务涉嫌违规行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据建行(xíng)2022年年(nián)报，去(qù)年建行承销非(fēi)金融企业债务融资工具(jù)744笔(bǐ)，为411家实(shí)体企业承销发(fā)行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优(yōu)质头部房地产企业债(zhài)券(quàn)融(róng)资需求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元债(zhài)务融资工(gōng)具，房地(dì)产(chǎn)并(bìng)购票据(jù)22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交易商(shāng)协会的监管力度在近期(qī)持(chí)续加大。就在(zài)5月9日，交易商协会官网发(fā)布信息，针(zhēn)对中国(guó)进(jìn)出口银行金融(róng)债券发行(xíng)涉嫌违规行为，以及中国民生银(yín)行承销业务涉嫌违规(guī)行为已开展自律(lǜ)调(diào)查(chá)。

　　而在5月8日，大(dà)连银行(xíng)、郑州银行、江西(xī)银(yín)行(xíng)、青(qīng)岛(dǎo)银行和粤财(cái)信托共5家机构(gòu)涉及债(zhài)券业务违规被(bèi)点名(míng)。具体来说(shuō)，交易(yì)商协(xié)会(huì)通过深入调查(chá)发(fā)现，大连银行等(děng)多家机构(gòu)存在债券代(dài)持交易(yì)等(děng)违规行为(wèi)。其中，大(dà)连银行(xíng)通(tōng)过做市业务方式，每(měi)日滚动开展买(mǎi)卖方向相反(fǎn)、清(qīng)算速度(dù)不同(tóng)的现券交易，代持利率债活跃券(quàn)，且规模较大；郑州银行(xíng)、江西银(yín)行和青岛银(yín)行(xíng)，内控执行不(bù)严或流novo化妆品属于什么档次，拼多多novo是正规品牌吗于形式，未有效评估交易合理性，作为中间方以现券(quàn)买卖或做市(shì)等方式(shì)参(cān)与债券(quàn)代持交易(yì)链条，交易笔(bǐ)数(shù)和金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行(xíng)已(yǐ)被(bèi)启(qǐ)动自律(lǜ)调查。相关(guān)公告称，交易商协会(huì)在日(rì)常监(jiān)测工作中发(fā)现(xiàn)，工商(shāng)银行主承销的多期债(zhài)务(wù)融资工(gōng)具发行定(dìng)价严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露(lù)，近期(qī)在(zài)查处(chù)四平市城市发展投资(zī)控股有限公司(sī)案件时，发(fā)现(xiàn)吉林银行、吉林(lín)亿联银(yín)行因(yīn)违规收取发(fā)行(xíng)人(rén)大额财务资助，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场(chǎng)自律管理规(guī)则，被交易商协会进行(xíng)自律调查(chá)。一同被开展自(zì)律调查(chá)的(de)还(hái)有光大证(zhèng)券、富国资(zī)产管理(lǐ)（上海(hǎi)）有(yǒu)限公司两家金融机构。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚力(lì)度(dù)加强

novo化妆品属于什么档次，拼多多novo是正规品牌吗　　根据交(jiāo)易商协会通(tōng)报的数据，2022年全年(nián)，交易商协会共(gòng)对68起涉嫌(xián)违(wéi)规(guī)案件立案调查，开展自(zì)律调(diào)查和(hé)自(zì)律问询103次，作出各(gè)类自(zì)律处(chù)分99家（人）次，涉(shè)及35家发行人和信用(yòng)增进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师事务所、1家律师(shī)事(shì)务所、2家(jiā)其他类型机构(gòu)和54名(míng)直接责任(rèn)人。作(zuò)出的处(chù)分中，警告(gào)及以(yǐ)上占比(bǐ)超过(guò)五成，15家机构被(bèi)暂停一定期限(xiàn)业务，12位责任人被认(rèn)定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价包销多期(qī)债务融资工具(jù)，影响(xiǎng)了市场(chǎng)正(zhèng)常秩序(xù)；部分债(zhài)务(wù)融资(zī)工具未按照发行文件约(yuē)定开展余额包销(xiāo)，个别债务融资(zī)工具挤(jǐ)占了其(qí)他投资人的正常投标，违背了公平公正原(yuán)则，并影响了(le)发行利率，对市场(chǎng)正(zhèng)常秩序(xù)造成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债券(quàn)市场(chǎng)参与机(jī)构在从事相(xiāng)关业务过(guò)程中，务必牢固(gù)树立(lì)市场责任意识，严格遵(zūn)守(shǒu)相关监管规定和(hé)自律规则要求(qiú)，合(hé)规展(zhǎn)业，自觉维护银行间债券市(shì)场运行秩(zhì)序。

　　交易商协会表示，做市商(shāng)作为银行间市场基(jī)石机构，承(chéng)担着提(tí)高市场流动性(xìng)、促(cù)进(jìn)价格发现的重要作用，应切实(shí)提升做市交(jiāo)易能(néng)力，加(jiā)强内部控制(zhì)和风险管理，确保合规(guī)稳健展业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发(fā)丰富多元，市(shì)场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　资深(shēn)金融(róng)政策监管专家周(zhōu)毅钦对(duì)《国际金融报》记者表示，可以(yǐ)看到，银行间交易(yì)商协会将继续贯(guàn)彻落实监管从严(yán)要求(qiú)，以严格自律(lǜ)惩戒向(xiàng)市场(chǎng)传(chuán)递(dì)“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导(dǎo)市场各类主体归位尽责，维护市场良好秩(zhì)序。债券(quàn)承销机构作为(wèi)债券(quàn)市(shì)场的(de)“看门(mén)人”，对(duì)于商业银行(xíng)特别是国(guó)有大(dà)行来说，也需要(yào)肩负起(qǐ)相应(yīng)的公序(xù)责任，切实(shí)维护好行业(yè)的(de)良性竞争生(shēng)态。

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