直播短视(shì)频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任(rèn)职期间实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业的(de)新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外(wài)。由于(yú)直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　来(lái)看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违(wéi)规活(huó)动

　　营(yíng)业(yè)部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体(tǐ)来(lái)看(kàn)，四川证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业(yè)部任职(zhí)期(qī)间(jiān)，实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析(xī)、为某“金融职业技(jì)能学(xué)校”引流，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构及其(qí)工(gōng)作(zuò)人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)工作人员不(bù)得违规(guī)从事营利(lì)性经营活(huó)动(dòng)，违规兼任可(kě)能影响其独(dú)立性的职务(wù)或者从事(shì)与所在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业(yè)人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通(tōng)过短(duǎn)视(shì)频平台(tái)进(jìn)行推广的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职(zhí)业(yè)发展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的(de)粉丝数(shù)量也达到1蒂佳婷属于什么档次，蒂佳婷面膜怎么样7.2万，部分(fēn)爆蒂佳婷属于什么档次，蒂佳婷面膜怎么样款视频播放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒(héng)泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账(zhàng)号数(shù)量(liàng)也有不(bù)少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被(bèi)监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其(qí)短视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警(jǐng)惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的(de)新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客(kè)户(hù)时需要直面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数据(jù)程(chéng)序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过抖(dǒu)音直(zhí)播形(xíng)式向公众提(tí)供关于证券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具(jù)备证券投资咨(zī)询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况通(tōng)报(bào)，对(duì)证券公司从业人员网络直(zhí)播提(tí)出(chū)监管要(yào)求。证券公司工作人员通过网络直播(bō)等形(xíng)式发(fā)表(biǎo)评论(lùn)，要确保信息(xī)来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期(qī)投资(zī)、价值投(tóu)资和理(lǐ)性投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进(jìn)一(yī)步加强对证券公司工作人(rén)员直播(bō)展业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处(chù)理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文(wén)化和旅游部(bù)共(gòng)同制定了《网(wǎng)络(luò)主播行为规(guī)范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如(rú)医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协也(yě)向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查(chá)报送网(wǎng)络非(fēi)法证券活动信息的通知，要(yào)求(qiú)排查填报(bào)证(zhèng)券领域涉及(jí)非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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