科创板(bǎn)首批退市(shì)公(gōng)司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下发(fā)拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市(shì)的事先(xiān)告知书(shū)，两家公司的股票(piào)自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示(shì)，其收到12名投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事(shì)务所均(jūn)在被起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺(qī)诈发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日披露(lù)招(zhāo)股书申报(bào)稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审(shěn)议同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据和验收单(dān)据(jù)入账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等(děng)方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中(zhōng)，娱乐圈睡得最多的女星，娱乐圈中睡男人最多的女明星2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半年末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露对外担保余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过前述(shù)财务(wù)造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未(wèi)按规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁(tiě)威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入(rù)措施，其(qí)他相关(guān)负(fù)责人(rén)也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面，行(xíng)政处(chù)罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上(shàng)市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公(gōng)告的证券(quàn)发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事实、编(biān)造(zào)重(zhòng)大(dà)虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚假合(hé)同、开(kāi)展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在(zài)建工程等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是，对于(yú)欺诈发行部分(fēn)，证监(jiān)会对泽达(dá)易盛(shèng)处以非法所募集(jí)资金(jīn)金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董(dǒng)事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监(jiān)、董事会(huì)秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二(èr)人(rén)均(jūn)被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全(quán)面(miàn)大跌的(de)行(xíng)情下，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月娱乐圈睡得最多的女星，娱乐圈中睡男人最多的女明星30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机构一同(tóng)被(bèi)诉(sù)

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进入到停(tíng)牌(pái)及被(bèi)终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行(xíng)为，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收(shōu)到上交所下发(fā)的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书。在收到终止上市告知书(shū)后，两(liǎng)家公司可(kě)以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市委员(yuán)会就是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市事(shì)宜进行(xíng)审议(yì)，并(bìng)根据上市委员(yuán)会(huì)的审核意见(jiàn)作出是(shì)否终止公司股(gǔ)票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易所公告对(duì)股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易日(rì)届满的下(xià)一交易日(rì)起(qǐ)，相(xiāng)关(guān)公司股票复牌并进入退(tuì)市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期(qī)限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交易所将在退市(shì)整(zhěng)理期(qī)届满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票(piào)最(zuì)终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于当日收到(dào)12名投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序审理案(àn)件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其(qí)将(jiāng)依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除(chú)了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机(jī)构东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师(shī)事(shì)务(wù)所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票并在科创(chuàng)板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续(xù)督导(dǎo)等业务(wù)未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告称(chēng)，关注到(dào)上海金(jīn)融法院(yuàn)收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代(dài)表(biǎo)人诉讼权(quán)利(lì)登记公(gōng)告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法规公开(kāi)征(zhēng)集并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼并申请转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。

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