直播(bō)短视(shì)频(pín)成(chéng)为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前(qián)四川证监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某营业(yè)部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任职期间实(shí)名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部及(jí)员工遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部任职期间，实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工作人(rén)员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人(rén)员不得违规从(cóng)事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务(wù)或者从(cóng)事(shì)与(yǔ)所在机(jī)构或者(zhě)投资者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出(chū)具警示函的(de)行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营业部也被出(chū)具警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局(jú)认为，该营业部(bù)合规管(guǎn)理不(bù)到位，未(wèi)严格规(guī)范(fàn)从(cóng)业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普(pǔ)通一(yī)线员(yuán)工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通(tōng)过短(duǎn)视频(pín)平台(tái)进行推广(guǎng)的(de)人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义(yì)发布短(duǎn)视频(pín)的账号数(shù)量也有不少，其(qí)中(zhōng)部(bù)分账号粉丝(sī)数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名(míng)的恒(héng)泰(tài)证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频(pín)率较高。上月直播(bō)暂停期12是什么意思(qī)间，大量粉丝在其短视频中12是什么意思留(liú)言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息(xī)12是什么意思显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理执业登记，登记(jì)岗位为(wèi)“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容(róng)维(wéi)证券数据程序化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查(chá)，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式(shì)向公众提供关于证券市(shì)场(chǎng)的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过(guò)微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资(zī)服务，但其未取(qǔ)得(dé)从事证券投资(zī)咨询业(yè)务(wù)的核准，不(bù)具备(bèi)证(zhèng)券投资咨询从业资格(gé)及(jí)业(yè)务资质，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部下发(fā)机构监(jiān)管(guǎn)情况通报(bào)，对证券公司(sī)从业(yè)人员(yuán)网络直播(bō)提出(chū)监管要(yào)求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播(bō)等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方(fāng)法(fǎ)专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值(zhí)投资和(hé)理性投资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司应进(jìn)一步加强对证券(quàn)公司工作(zuò)人员直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完(wán)善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇(yù)有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规情况的，及时(shí)启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同(tóng)制定了(le)《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对(duì)于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主播(bō)应取得(dé)相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下(xià)发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的(de)通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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