零容忍！又(yòu)有券(quàn)商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　没有罩子的瑜伽老师，瑜伽老师没带胸罩"东(dōng)北证券突发！时隔7年，仍然被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506428.png">

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监会《行政处(chù)罚事(shì)先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年(nián)非公开发(fā)行股票及(jí)持(chí)续督导期间未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票项目(mù)保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈(kuì)意见中要(yào)求保荐机(jī)构对(duì)本(běn)次发行对(duì)象的认(rèn)购资金来(lái)源(yuán)及合法性、是否具(jù)备履行认购义(yì)务的能(néng)力进行核查，公(gōng)司未按要求对(duì)本次非公(gōng)开(kāi)发(fā)行对象之一(yī)北京(jīng)天证(zhèng)远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其承(chéng)诺不符。公司(sī)出 具的(de)《非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在持(chí)续督导期间未(wèi)对募集资金(jīn)置换预(yù)投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核(hé)查(chá)募(mù)集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关(guān)注(zhù)募投(tóu)项目流动资金的用途(tú)和程序(xù)，未 对(duì)涉(shè)诉(sù)事项保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券(quàn)责(zé)令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万元(yuán)罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目的(de)保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚款；对持(chí)续(xù)督(没有罩子的瑜伽老师，瑜伽老师没带胸罩dū)导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭(xù)东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无(wú)数(shù)据，这(zhè)意味着两人已经离(lí)开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了(le)中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔(gé)近(jìn)七年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调(diào)查(chá)并(bìng)处以三倍的高额(é)罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景(jǐng)下(xià)，继续保持强监管、压(yā)实中介机构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)股东(dōng)吉林信(xìn)托因(yīn)自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间按(àn)市场价(jià)格减持(chí)不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事(shì)，至(zhì)今仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定(dìng)，东(dōng)北证券(quàn)在被中国(guó)证监会立案调(diào)查期间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份事(shì)项均属于(yú)规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述(shù)规(guī)定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三(sān)个月(yuè)东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动的(de)主要原因是公司投资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资(zī)银行业(yè)务(wù)收入增加所致。

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