科(kē)创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其(qí)收(shōu)到证监会下发(fā)的《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所也对两公司(sī)下(xià)发(fā)拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市(shì)的事先告知书，两(liǎng)家公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)消息显示，其收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示(shì)，紫晶存(cún)储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书(shū)》通过虚(xū)构销售合同、伪(wěi)造(zào)物流单据和(hé)验收单据(jù)入账(zhàng)、安排资(zī)金回款、提前确认收入等方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式(shì)虚增(zēng)营业收入(rù)、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存(cún)储责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处(chù)以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身(shēn)市(shì)场禁入(rù)措施(shī)，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责(zé)人也(yě)被(bèi)处以罚(fá)款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披(pī)露(lù)招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛在公告(gào)的证券发行文件中(zhō没事就吃溜溜梅什么意思，你没事吧没事就吃溜溜梅什么意思ng)隐瞒重要事实(shí)、编(biān)造重(zhòng)大(dà)虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达(dá)易(yì)盛及其全资(zī)子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存(cún)在虚增(zēng)在建(jiàn)工程等(děng)问题(tí)。

　　值得(dé)关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛处以非法(fǎ)所募(mù)集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大(dà)跌的行情下，两(liǎng)家公司均(jūn)有(yǒu)不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌(pái)及(jí)被终止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重(zhòng)大违(wéi)法行为，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先告知书。在收到终止上(shàng)市(shì)告知书后，两家公司可以(yǐ)根据规定(dìng)申请听(tīng)证，提(tí)出陈述(shù)和申辩。交易(yì)所由(yóu)上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进(jìn)行(xíng)审议，并根据(jù)上(shàng)市委(wěi)员(yuán)会的审核意见作出(chū)是否终止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股(gǔ)票(piào)被终止(zhǐ)上(shàng)市，自(zì)交(jiāo)易所公告对股票作出终(zhōng)止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日(rì)届满的下一交(jiāo)易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理(没事就吃溜溜梅什么意思，你没事吧没事就吃溜溜梅什么意思lǐ)期(qī)届满后5个交易(yì)日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融(róng)法院官微发(fā)布消息显示，其已(yǐ)于当(dāng)日收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审(shěn)理案件。上海金融(róng)法院(yuàn)称，其将依(yī)法审查，及时公(gōng)布进展(zhǎn)没事就吃溜溜梅什么意思，你没事吧没事就吃溜溜梅什么意思情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的(de)是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易(yì)盛(shèng)及(jí)实控人(rén)、董(dǒng)监(jiān)高等，中介机构东兴(xīng)证券及两(liǎng)名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)也(yě)均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发布公告(gào)称，因在(zài)执行(xíng)泽达易盛首次公开(kāi)发行股(gǔ)票并(bìng)在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及(jí)持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监(jiān)会(huì)决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服(fú)务中心公告称(chēng)，关(guān)注到上海金融(róng)法院(yuàn)收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首(shǒu)批被中国证监(jiān)会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表人(rén)诉讼权(quán)利登记公告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法(fǎ)规公开(kāi)征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资(zī)者特(tè)别授权，申请(qǐng)参加普通代表(biǎo)人诉讼并申(shēn)请转换特(tè)别代表人(rén)诉讼。

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