零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督(dū)导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)项目保(bǎo)荐人(rén)，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票的审查反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐(jiàn)机构(gòu)对(duì)本次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法性(xìng)、是(shì)否具备履行认购义务的(de)能力(lì)进行核查(chá)，公司未按要(yào)求对(duì)本次非公(gōng)开(kāi)发(fā)行对(duì)象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际(jì)出(chū)资与(yǔ)其承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开发(fā)行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集(jí)资金(jīn)置(zhì)换预投(tóu)资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关(guān)注募(mù)投项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并(bìng)分别(bié)处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经(jīng)离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经(jīng)离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东(dōng)北证券离职，去年入(rù)职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市(shì)，且定增项目已时(shí)隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍对(duì)东北证券立案调查并(bìng)处以三倍的高额(é)罚款，体现监管(guǎn)层在(zài)全(quán)面(miàn)注册制背(bèi)景下，继续(xù)保持强监管、压实中介(jiè)机构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报(bào)显示，东北(běi)证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商(shāng)中位列第55名。忝列门墙是什么意思，有幸忝列是什么意思

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉(jí)林(lín)信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股。

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　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公布(bù)的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事(shì)，至(zhì)今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规(guī)定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不(bù)得减持(chí)股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让(ràng)及(jí)减持公司股份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不(bù)得(dé)减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证券的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券的股权变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报(bào)显示，2023年前三(sān)个月东(dōng)北证券实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资(zī)与销(xiāo)售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所(suǒ)致。

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