金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关(guān)部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案(àn)件答记者(zhě)问。证监会有关(guān)部门负责人(rén)表示，欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持(chí)“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监(jiān)管机构，如(rú)何(hé)推动对上述发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介机构及其(qí)责任人员等相(xiāng)关责任(rèn)主(zhǔ)体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大(dà)投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融(róng)安全。中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违法活动(dòng)的(de)意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法猫肠胃不好老是吐怎么办，猫咪隔三差五吐但是精神很好(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动(dòng)对欺诈(zhà)发(fā)行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体而言(yán)：

　　一是对于(yú)证券发(fā)行(xíng)人(rén)及相关控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任(rèn)方面，我(wǒ)会(huì)依法(fǎ)向泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技(jì)术(shù)股份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶存储猫肠胃不好老是吐怎么办，猫咪隔三差五吐但是精神很好）及相关责(zé)任(rèn)人(rén)作出(chū)行政处(chù)罚和市场禁(jìn)入决(jué)定，分别(bié)对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关责任人员进行行政处(chù)罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券市(shì)场禁入措施。同时(shí)，我会加强与公(gōng)安(ān)机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的当事人依法及(jí)时移送(sòng)公安(ān)机关处理，推动(dòng)案(àn)件(jiàn)刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则(zé)》的规定，上海证券(quàn)交易(yì)所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)启动重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依(yī)法支持(chí)适格投(tóu)资者及(jí)时有效地追究违规(guī)上(shàng)市公司及其相关中介机(jī)构等责任主体的民事赔(péi)偿责任。民(mín)事责(zé)任(rèn)是资本市场法律责(zé)任体系的重要组成部分(fēn)，是对违法行为进行立体式追责的重要一环(huán)，也(yě)是提(tí)高资本市场(chǎng)违法违规成本(běn)的(de)重(zhòng)要举(jǔ)措(cuò)。我会(huì)将进一(yī)步畅通投资者权利(lì)救济渠道，维护投资(zī)者合法权益，督(dū)促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对于为上(shàng)市(shì)公司(sī)提供保荐、承销服务(wù)的证(zhèng)券公司、出(chū)具(jù)审计报告的或者(zhě)法律意见书的证券(quàn)服务机(jī)构等违规主(zhǔ)体实施精准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)。如果相关中(zhōng)介(jiè)机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送(sòng)司法机关(guān)处理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤(qín)勉尽责的(de)情(qíng)形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔(péi)偿投资(zī)者(zhě)损失(shī)意愿和能力等因素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介(jiè)机构为其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任(rèn)人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业(yè)能(néng)力、合(hé)规风险意识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券(quàn)服务(wù)质量的重要因(yīn)素。如(rú)果在欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等案件中发(fā)现相关中介机(jī)构(gòu)责任人员存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投资者保护(hù)方面有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包(bāo)括(kuò)协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付(fù)、责(zé)令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼(sòng)等一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于(yú)个案中(zhōng)采用何种方(fāng)式，需综合考虑(lǜ)不同投资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的(de)适用条件(jiàn)、投资者获赔(péi)的充(chōng)分性和有效性、赔付(fù)责任(rèn)主体的意愿和能(néng)力等因素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并(bìng)裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者(zhě)特别(bié)授(shòu)权，申请参加(jiā)该(gāi)案(àn)并转换(huàn)特别(bié)代表人(rén)诉讼(sòng)。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有(yǒu)“默(mò)示加入、明(míng)示退出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可以(yǐ)在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司作为(wèi)紫晶(jīng)存(cún)储申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机构正(zhèng)在(zài)主(zhǔ)动(dòng)筹备投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付(fù)专项(xiàng)基金（上述金额(é)为公司(sī)初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据最终(zhōng)计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投(tóu)资(zī)损失(shī)。先行赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷(jié)地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案的(de)民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者可(kě)以积(jī)极参与(yǔ)先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司披(pī)露的公告中(zhōng)提出向证监会提交(jiāo)证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了(le)证券领域行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国(guó)务院证券监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机(jī)构对涉嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个人(rén)进行调查期间(jiān)，被调查的当(dāng)事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关(guān)投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构认可，当事(shì)人履行承诺后(hòu)国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构终止(zhǐ)案件调(diào)查(chá)的行政执法方式(shì)。相关法律法规明确(què)规(guī)定了当事人承诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数额的确(què)定需要综合考虑(lǜ)当事人(rén)因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的(de)收(shōu)益或者避免的损失、当(dāng)事(shì)人(rén)涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为依法可能被处(chù)以罚款和没收违法所得(dé)的金额(é)，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货(huò)行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺这一程序(xù)中(zhōng)，既(jì)可(kě)以实(shí)现对(duì)申请人的(de)精准打击(jī)，也可以有效(xiào)便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可(kě)以一并解(jiě)决案件相(xiāng)关的行政(zhèng)处理与民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题，有效提高执法效能，达到(dào)行政追责与民事(shì)追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司向我会(huì)提交当事(shì)人承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施(shī)办法(fǎ)》《证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依(yī)规(guī)决定(dìng)是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责任(rèn)人(rén)员，下(xià)一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶存储所涉中介(jiè)机(jī)构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份(fèn)有限公司、天(tiān)健会计师(shī)事务(wù)所、北京市康达律师(shī)事务所等中介(jiè)机构因(yīn)涉(shè)嫌在(zài)相关执业(yè)过程(chéng)中未勤勉尽责(zé)，近(jìn)日已(yǐ)被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司(sī)、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒(héng)益律师事务所等中介机(jī)构启(qǐ)动了相(xiāng)关调查(chá)工作(zuò)，后(hòu)续将根据其(qí)在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责(zé)情(qíng)况，结合其主动先(xiān)行赔付(fù)以及申请证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺等情(qíng)形，依法进行下(xià)一步(bù)处(chù)理。需(xū)要指出的(de)是(shì)，我(wǒ)们将关(guān)注(zhù)相关中介机构有关责(zé)任人(rén)员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发(fā)现有关责任(rèn)人(rén)员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其(qí)从业人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企业文化和行业文化(huà)，珍视行(xíng)业声誉。

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