零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东北(běi)证券(quàn)合计(jì)被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到(dào)中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)《行政处罚事先(xiān)告知(zhī)书(shū)》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)及持续督导期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国证监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券(quàn)系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票项目(mù)保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会(huì)在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)的审(shěn)查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行(xíng)对象的(de)认购资金来源及合法性、是否具备履行认购(gòu)义务(wù)的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不(bù)符。公司(sī)出(chū) 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票发行(xíng)过程与认购对(duì)象(xiàng)合 规性的(de)报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在持续(xù)督(dū)导期(qī)间未对募集资金置(zhì)换预投资(zī)金(jīn)事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募(mù)投项目流动(dòng)资金的用途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项目(mù)的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对(duì)持续(xù)督(dū)导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这意(yì)味(wèi)着两(liǎng)人已经(jīng)离开了证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市(shì)，且定(dìng)增项(xiàng)目已时隔(gé)近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北证券立案(àn)调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目(mù)，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉(jí)林信(xìn)托因(yīn)自(zì)身(shēn)经营(yíng)发(fā)展(zhǎn)需要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查期间，公司大(dà)股东不(bù)得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转让及减(jiǎn)持公司(sī)股份事项均属于规定不(bù)得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券的罚(fá)单(dān)尘埃落地(dì)，东北(běi)证券的股权(quán)变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证券实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动的主要(yào)原因是公司投资与销(xiāo)售交易(yì)业务、投资(zī)银行业(yè)务收(shōu)born过去式和过去分词是什么，bear的过去式过去分词入增(zēng)加所致。

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