金融界(jiè)5月(yuè)5日消息 央行、香港证券及期货事务监察委员会(huì)、香港金融管理局即将正式启(qǐ)动(dòng)香港(gǎng)与内地利率(lǜ)互换市场互联互(hù)通(tōng)合作。北向互换通下的交(jiāo)易(yì)将于2023年5月15日(rì)启动。初(chū)期，全(quán)部境外投(tóu91是质数吗，95是质数吗)资者通过北向互换(huàn)通开(kāi)展利率互换交易在轧(yà)差后(hòu)的名义本金净额每日不超过(guò)人民币200亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适时调(diào)整额度(dù)。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香(xiāng)港(gǎng)证券及期货事务监察委员会、香港金融(róng)管理局即将正式启(qǐ)动香港与(yǔ)内地利(lì)率(lǜ)互(hù)换市场互联互通(tōng)合作

　　为促进内地与(yǔ)香港金融衍生品市场的协同发展(zhǎn)，构建(jiàn)高水平金融开(kāi)放格局，2022年7月4日，中(zhōng)国人民银行（以(yǐ)下简称人民银行）、香港证券及期货事(shì)务(wù)监(jiān)察委员会(huì)（以下简称(chēng)香港(gǎng)证监会）、香港金融管理局（以下简称香港金(jīn)管局(jú)）发布联合公告(gào)，同(tóng)意中国(guó)外汇(huì)交易中心（全(quán)国银(yín)行(xíng)间同(tóng)业(yè)拆(chāi)借中(zhōng)心(xīn)）（以下简称(chēng)外汇交(jiāo)易中心）、银行间(jiān)市场清算所(suǒ)股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称(chēng)上海清算所）和香港场外结算有(yǒu)限公司(sī)（以下简称场(chǎng)外结算公司）开展香(xiāng)港与内地利率互换市场(chǎng)互联互通合作（以(yǐ)下简称“互(hù)换通(tōng)”），初期先(xiān)行开通“北(běi)向互换通”，香(xiāng)港及其他(tā)国家和地(dì)区的境外投(tóu)资(zī)者可通过(guò)两地基础设施互(hù)联互(hù)通参(cān)与(yǔ)内地银(yín)行间金融衍生品市场(chǎng)。自联合公告发(fā)布以(yǐ)来，“互(hù)换通”的各项(xiàng)准备工(gōng)作进展顺利，“北向互换通”下的交易将于2023年(nián)5月15日启(qǐ)动。为便(biàn)于“北向互换通”的顺利推出(chū)，现就有关(guān)事宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互换(huàn)通”初期(qī)可交易(yì)品种为利率(lǜ)互(hù)换(huàn)产品，报价、交易及结算币种为人民币。

　　（二）投(tóu)资(zī)者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者（即互换通报(bào)价商）需与外汇交易中心签署报价商协议，并为上海(hǎi)清算所利率互换集中清算业务的(de)清算会(huì)员或该类会员的清算客户(hù)。

　　2.参(cān)与(yǔ)“北向互换通”的(de)境外投资者为符合人民银行(xíng)要求(qiú)并(bìng)完成内地银(yín)行间(jiān)债(zhài)券(quàn)市场准入备(bèi)案的境外机构(gòu)投资者，并经外(wài)汇交易中心(xīn)开通“北(běi)向互(hù)换通”交易权限。拟申请(qǐng)开(kāi)通“北向互换通(tōng)”交(jiāo)易权(quán)限的境外投资者需同时申请成为(wèi)场(chǎng)外结算公司的清算会员或该类会员的(de)清算客户(hù)。

　　（三）交易及结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇交易(yì)中心(xīn)与人民银行认(rèn)可的境外电(diàn)子(zi)交(jiāo)易平台互联提供交易(yì)服务。

　　2.清算安(ān)排：上(shàng)海清(qīng)算所和场外结(jié)算公(gōng)司建立中央对(duì)手(shǒu)方清算(suàn)机构互联互通(tōng)，共同向境内(nèi)外投资者提供清算、结算服(fú)务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全(quán)部境外投资者通过(guò)“北向互换通”开展利率互换交(jiāo)易在轧(yà)差后的名义本金净额每(měi)日不(bù)超(chāo)过(guò)人民币200亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适时调整(zhěng)额(é)度。

　　2.清(qīng)算(suàn)额度：上海清算所与场外(wài)结(jié)算公司针对双(shuāng)方清(qīng)算所(suǒ)之间的风险敞口(kǒu)建立“互换通”资源池(chí)。初(chū)期，上海清算(suàn)所与场(chǎng)外结算公司(sī)之间净头寸对应的“互(hù)换(huàn)通”资(zī)源池(chí)风(fēng)险敞口设定上限不超过人(rén)民币40亿元，后续可根据市场情况适(shì)时调整(zhěng)额度。

　　二、人民银行(xíng)、香港证监会和香(xiāng)港金管局已就(jiù)91是质数吗，95是质数吗“互换通”涉及的跨境(jìng)监管合作原(yuán)则和具体安排达成共识(shí)，并签署了《关于内地-香(xiāng)港债(zhài)券(quàn)及(jí)衍生品市场相关事宜的(de)谅解(jiě)备忘录》。备(bèi)忘(wàng)录健全了两(liǎng)地(dì)监管机构在债券及衍生品市(shì)场方(fāng)面的监(jiān)管(guǎn)合作安(ān)排和联络协商(shāng)机制(zhì)，共同维护“互换通”的正(zhèng)常运行、金融市(shì)场稳定(dìng)和公平交易(yì)秩序。

　　三、外汇交易(yì)中心(xīn)、上海(hǎi)清(qīng)算所(suǒ)和场(chǎng)外结算公司应当依(yī)法履行“互(hù)换通”下的各项职责，组织市场各(gè)方(fāng)有序(xù)开展(zhǎn)“北向互换通”业(yè)务。清(qīng)算会员应当(dāng)遵(zūn)守相关(guān)监管规定及业务规(guī)则，加(jiā)强内部控制，防范和控制风险，做好(hǎo)投资者教(jiào)育(yù)和服务，切实维护(hù)投资者合法权益。投(tóu)资者(zhě)应当充(chōng)分了解两地市场法律法规(guī)、业(yè)务规则和实践操作(zuò)的差(chà)异，评估和控(kòng)制风险，理性开展相关投资。

　　市场(chǎng)各方应(yīng)进一步做(zuò)好准备工(gōng)作，确保(bǎo)“北(běi)向互换通(tōng)”顺(shùn)利启动。有兴趣参(cān)与“北向互换通(tōng)”的(de)投资者可联系外汇交易中心、上海清(qīng)算所(suǒ)、场外(wài)结算公司为参与做准备。

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