金(jīn)融界4月21日消息(xī) 证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件答(dá)记者问(wèn)。证(zhèng)监会有关部(bù)门负(fù)责人表示，欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对资(zī)本市(shì)场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答(dá)如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监(jiān)管机构，如何推动对上(shàng)述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人、中介(jiè)机构(gòu)及其(qí)责任人(rén)员等相关(guān)责任(rèn)主(zhǔ)体进(jìn)行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力(lì)震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一(yī)是对于证券发行(xíng)人及(jí)相关控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存(cún)储技术(shù)股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责(zé)任(rèn)人员进行行政处罚，并对(duì)部分责任人员(yuán)采取证(zhèng)券市场禁(jìn)入措施。同时，我会(huì)加强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公(gōng)安(ān)机(jī)关处(chù)理(lǐ)，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据(jù)《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则(zé)》的规定，上海证券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支持适格投资(zī)者(zhě)及时有(yǒu)效地追(zhuī)究违规上市(shì)公司及其相关中介机(jī)构等责任(rèn)主体的(de)民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市(shì)场法律责任体系的重要组成部分，是对违(wéi)法行(xíng)为进行(x团费一年多少？党费一年多少呢，团员一年交多少党费íng)立体式追责(zé)的重(zhòng)要一环，也是提高资本(běn)市场违(wéi)法违规(guī)成本的重要(yào)举措。我会将进一步(bù)畅(chàng)通投资者权利(lì)救济渠(qú)道，维护投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，督(dū)促市场参与各方归位尽责(zé)，形(xíng)成(chéng)资本市场良好生态(tài)。

　　三(sān)是对于为上市(shì)公司提供保荐、承销服务(wù)的证券(quàn)公(gōng)司、出具(jù)审计报告(gào)的或者法律意见书(shū)的证券服务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中(zhōng)介机构(gòu)故意参(cān)与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相(xiāng)关中介(jiè)机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将(jiāng)按照过责相当的(de)法治(zhì)理(lǐ)念，综合考虑违法(fǎ)程度(dù)、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和(hé)能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤勉尽责(zé)的执(zhí)业行为付(fù)出代(dài)价(jià)。

　　四是关(guān)于中介机构(gòu)的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障(zhàng)证券服务(wù)质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发现相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构责(zé)任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺(qī)诈发行(xíng)案严重损害(hài)投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益，目前(qián)在投(tóu)资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这(zhè)些制度各(gè)有优(yōu)势，对于个(gè)案(àn)中采用何种方式(shì)，需综合(hé)考(kǎo)虑不同(tóng)投资(zī)者(zhě)赔偿救济制(zhì)度的(de)适用条件、投(tóu)资(zī)者(zhě)获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿和能力(lì)等因素(sù)，目(mù)标都是(shì)有效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼起诉(sù)材料，中证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院受(shòu)理并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受(shòu)投资者特(tè)别授权，申(shēn)请参加该案并(bìng)转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制(zhì)度具有“默示(shì)加入、明示(shì)退出(chū)”的(de)特征，能够一(yī)揽子解决(jué)泽达易(yì)盛案的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格(gé)投资(zī)者的合法权益可以在诉讼(sòng)程(chéng)序中得到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶存储申(shēn)请首次公开发行股票的(de)保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构(gòu)正在主(zhǔ)动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述金额为公(gōng)司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计算的适格投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用于先行赔付适格(gé)投资(zī)者的(de)投资损失(shī)。先行赔付可(kě)以高效、快捷地(dì)解决(jué)紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的民团费一年多少？党费一年多少呢，团员一年交多少党费(mín)事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者(zhě)可以积(jī)极参与(yǔ)先(xiān)行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司(sī)披露的公告中提出向证监会(huì)提(tí)交证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证(zhèng)券法(fǎ)》新(xīn)增了(le)证券领(lǐng)域(yù)行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制(zhì)度(dù)）。当事人承(chéng)诺制度是指国(guó)务院证券监督管理机构对涉(shè)嫌证券(quàn)期(qī)货违(wéi)法(fǎ)的单位或者个人进(jìn)行调查期间，被(bèi)调(diào)查的当事人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损害(hài)或者不良影响(xiǎng)并(bìng)经国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)认可，当(dāng)事人履行(xíng)承诺后(hòu)国(guó)务(wù)院证券监督(dū)管(guǎn)理机构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行政执(zhí)法方(fāng)式。相关法律法规明确规定了(le)当事人承诺制度(dù)的基本(běn)流程、适(shì)用范围(wéi)、监督制约机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》等(děng)规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金(jīn)数额的确(què)定需要综合考虑当事人因(yīn)涉(shè)嫌(xián)违法行为可能获得的收(shōu)益(yì)或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依法可能被处以罚款(kuǎn)和(hé)没收(shōu)违法所得的(de)金额(é)，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多(duō)因素(sù)。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数(shù)额，且可用(yòng)于赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺这一程(chéng)序(xù)中，既(jì)可以实现(xiàn)对申请(qǐng)人的精准打(dǎ)击(jī)，也可以有效(xiào)便捷(jié)地补(bǔ)偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺(nuò)制度可以一并解(jiě)决案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高(gāo)执法效(xiào)能(néng)，达(dá)到行政追责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会提交当事人(rén)承诺申请(qǐng)，我会将(jiāng)依据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施办法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施(shī)规定(dìng)》等规(guī)定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中团费一年多少？党费一年多少呢，团员一年交多少党费介机构(gòu)及其责(zé)任(rèn)人员(yuán)，下一步将如(rú)何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一(yī)案(àn)双(shuāng)查”。在泽达(dá)易(yì)盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天(tiān)健会计师事务所、北(běi)京市康(kāng)达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌在(zài)相(xiāng)关执业过(guò)程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日(rì)已被我会(huì)立案(àn)。在(zài)紫晶存(cún)储案中，我会对中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师事务所、广东恒益(yì)律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构启动了相关调查工(gōng)作，后续将(jiāng)根(gēn)据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先(xiān)行赔付以及申请证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理(lǐ)。需要指出(chū)的是，我们(men)将关注相关(guān)中介机构有(yǒu)关责任(rèn)人员在上述案件中的执业行为，如果发现有(yǒu)关(guān)责任人员(yuán)存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)是保障(zhàng)资本市(shì)场(chǎng)高质量发展的重要力(lì)量，中(zhōng)介机构(gòu)及(jí)其从业人员应当严格遵守(shǒu)法(fǎ)律法(fǎ)规和职业(yè)道(dào)德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实(shí)守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞争，自(zì)觉营造(zào)和维护风(fēng)清气正的企业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉(yù)。

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