直播短视频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员(yuán)工任职期间实名(míng)通过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为第(dì)三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

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　　利(lì)用自媒体从事违规(guī)活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直(zhí)播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过(guò)收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式(shì)谋取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员(yuán)不得(dé)违(wéi)规从(cóng)事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者(zhě)投资(zī)者合法利益相冲(chōng)突的活动。基(jī)于此，四川(chuān)证监局决定(dìng)对熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部也(yě)被出具警(jǐng)示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不(bù)到位(wèi)，未(wèi)严格(gé)规范(fàn)从业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

叠罗汉暗示什么意思，为什么男生喜欢叠罗汉　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷于(yú)通过短视(shì)频平(píng)台进(jìn)行(xíng)推(tuī)广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在(zài)视(shì)频平台上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝(sī)数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放量(liàng)过万。在抖音平(píng)台(tái)上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工名义(yì)发布短(duǎn)视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回(huí)到(dào)此(cǐ)次被监管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音(yīn)账号(hào)运(yùn)营时间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂停(t叠罗汉暗示什么意思，为什么男生喜欢叠罗汉íng)期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业(yè)登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离(lí)职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武汉云(yún)掌数字(zì)科技(jì)有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资(zī)咨(zī)询机构黑龙江省容维(wéi)证(zhèng)券数据(jù)程(chéng)序化有(yǒu)限公(gōng)司(sī)被黑龙江证监局(jú)出具警(jǐng)示函(hán)。经查(chá)，容(róng)维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券市场的(de)分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚单叠罗汉暗示什么意思，为什么男生喜欢叠罗汉(dān)。证监会指出(chū)，易(yì)伟通过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资(zī)服务，但其未(wèi)取得(dé)从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投(tóu)资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对(duì)证券公(gōng)司(sī)从业人员网络直播提出监(jiān)管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息(xī)来(lái)源合法(fǎ)合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资和理性投资(zī)的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司工(gōng)作人员直播展业(yè)的管理，完善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事前对直播(bō)内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及(jí)时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响；直播中出现违规(guī)情(qíng)况(kuàng)的，及(jí)时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较(jiào)高专业(yè)水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的(de)直播内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网络非法证券(quàn)活(huó)动信(xìn)息的(de)通知，要(yào)求排查(chá)填(tián)报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人(rén)员(yuán)等涉(shè)非“自(zì)媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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