零容(róng)忍！又(yòu)有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增(zēng)旧案，证监会(huì)拟对(duì)东北证券(quàn)合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离(lí)职

　纪梵希口红属于什么档次，一张图看懂口红档次　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中国(guó)证监会《行政处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有限公司2016年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会(huì)调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈(kuì)意(yì)见中要求保荐机(jī)构对本(běn)次(cì)发行对象的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认(rèn)购义务的能力进行(xíng)核查，公司未(wèi)按要求对本次非公(gōng)开发(fā)行对象之一北(běi)京(jīng)天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金(jīn)管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出(chū) 具的《非公开发行股票(piào)的(de)上市保荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购(gòu)对象合 规(guī)性的(de)报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督(dū)导期间未(wèi)对募集资金置换(huàn)预投(tóu)资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充(chōng)分 核(hé)查(chá)募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动(dòng)资金(jīn)的用途(tú)和程序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东(dōng)北(běi)证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项目(mù)的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经(jīng)离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去(qù)年入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北证券立(lì)案调(diào)查(chá)并处以三倍的(de)高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注(zhù)册(cè)制(zhì)背景下，继(jì)续保持(chí)强监管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年(nián)报显示，东北(běi)证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项目(mù)，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉林(lín)信托因自身经营发展需要(yào)等自主决(jué)定，拟以纪梵希口红属于什么档次，一张图看懂口红档次集中竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市(shì)场(chǎng)价格减持(chí)不(bù)超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已经公布的(de)大股东亚太(tài)集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查(chá)期间，公司大(dà)股东不得(dé)减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不(bù)得(dé)减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信托(tuō)不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北(běi)证券(quàn)的罚单(dān)尘(chén)埃落地(dì)，东北证券(quàn)的股权(quán)变(biàn)或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投(tóu)资(zī)与销(xiāo)售交(jiāo)易(yì)业务、投资(zī)银行业务收入增加所(suǒ)致。

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