金融界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于(yú)依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储夜游鸟可以吃吗，夜游鸟吃了有什么好处(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监管机构，如(rú)何推动对上(shàng)述(shù)发行人、控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责任人(rén)员等(děng)相关责任主(zhǔ)体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相关控(kòng)股股东、实(shí)际(jì)控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚决(jué)严惩，全(quán)方位(wèi)追责。如在上述两(liǎng)案(àn)的行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别(bié)对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行行(xíng)政处罚，并对(duì)部(bù)分责任人员采取证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与公安机关的(de)沟通协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的当事(shì)人(rén)依法(fǎ)及时移(yí)送公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责(zé)相(xiāng)关(guān)工作。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创板股票上(shàng)市规则》的规(guī)定，上海证券交易(yì)所(suǒ)将依法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储启动(dòng)重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依法(fǎ)支持适(shì)格投资者及时有效地追究(jiū)违规上(shàng)市公司及其相关中介机构等(děng)责任主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任(rèn)是资本市场法(fǎ)律责任体系(xì)的重(zhòng)要(yào)组成部(bù)分(fēn)，是(shì)对违法行(xíng)为进行(xíng)立体式(shì)追责的重要(yào)一(yī)环，也是提高(gāo)资(zī)本市场违法违规成(chéng)本的重要举措(cuò)。我会将进一(yī)步畅通投资者权利救(jiù)济渠道(dào)，维护投资(zī)者合(hé)法权益，督促市场参(cān)与各方(fāng)归(guī)位尽(jǐn)责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是对(duì)于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律(lǜ)意见书的证券服(fú)务机构等违(wéi)规主体实施(shī)精准打击(jī)。如果相(xiāng)关中介(jiè)机构故(gù)意参与造(zào)假，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从重(zhòng)处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪的(de)，移送司(sī)法机关(guān)处理；如果相关中(zhōng)介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉尽责(zé)的情形，我会将按(àn)照过责(zé)相当(dāng)的法治理念(niàn)，综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)违(wéi)法程度、案件情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，依法(fǎ)妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的(de)责任人员。证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构(gòu)从业人(rén)员的道德(dé)水准(zhǔn)、专业(yè)能力(lì)、合(hé)规风险意识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服(fú)务质(zhì)量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案(àn)件中(zhōng)发现相关中介机构责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投(tóu)资者合法权(quán)益，目前在(zài)投资者保护方面(miàn)有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔付、责(zé)令回购、行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系列投(tóu)资者(zhě)赔(péi)偿救济制度。这些制度(dù)各有优(yōu)势，对于(yú)个案中采用何(hé)种方(fāng)式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的适(shì)用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等因(yīn)素，目(mù)标都是(shì)有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收(shōu)到(dào)泽(zé)达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)进展，如(rú)上(shàng)海金融法院受理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼(sòng)，将依(yī)法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能(néng)够(gòu)一揽子解决泽达易(yì)盛(shèng)案的民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)的合(hé)法权益可(kě)以在诉讼(sòng)程序中得(dé)到保护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存(cún)储申(shēn)请首次(cì)公开发行股票(piào)的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其(qí)他中介机构正(zhèng)在(zài)主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出(chū)资10亿(yì)元(yuán)设立先行(xíng)赔付专项基金（上(shàng)述(shù)金额为公司(sī)初(chū)步(bù)估(gū)算结果，基金规(guī)模将根据最终计算的适(shì)格投(tóu)资者损(sǔn)失赔(péi)付金额进行调(diào)整），用于先(xiān)行赔付(fù)适格投资者的投(tóu)资损失。先行(xíng)赔付可(kě)以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的(de)民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投(tóu)资者(zhě)可以(yǐ)积极(jí)参与先行赔付程序直接获赔(péi)，以维护自(zì)身(shēn)合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)披露的公告中提出向(xiàng)证监会(huì)提交证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(ré夜游鸟可以吃吗，夜游鸟吃了有什么好处n)承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法(fǎ)的单位或(huò)者个人进行调查期间，被调查(chá)的(de)当事人(rén)承诺纠正涉(shè)嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿有关投资者损失(shī)、消除损害或(huò)者不良影响并经国务院证券(quàn)监督管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构终止案件调查的行政执(zhí)法(fǎ)方式。相关法(fǎ)律法(fǎ)规明确规定了(le)当事(shì)人承(chéng)诺制度的基本流程、适(shì)用范围(wéi)、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)可能获得的收益或者避免的损失、当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处(chù)以(yǐ)罚款和没(méi)收违(wéi)法所得(dé)的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等(děng)诸多因(yīn)素。承诺金(jīn)数额(é)通常高于罚没款(kuǎn)数额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺这(zhè)一(yī)程序中(zhōng)，既可以实现对申(shēn)请(qǐng)人的精准打击，也可(kě)以有(yǒu)效(xiào)便捷地(dì)补偿投资者的(de)损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决案件相关的(de)行(xíng)政处(chù)理与民事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行(xíng)政追责与民事(shì)追责(zé)相统一(yī)的效果。

　　对(duì)于中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)向我会提交当(dāng)事人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度实施办(bàn)法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度实(shí)施(shī)规(guī)定》等规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构及(jí)其责任(rèn)人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)、天健会计师事务所(suǒ)、北(běi)京市(shì)康达律师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我会对中信建投(tóu)证券股份有限公司、容(róng)诚会计师事(shì)务所、致同会(huì)计师(shī)事务所、广东(dōng)恒益(yì)律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根(gēn)据(jù)其在相关(guān)执业行为中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申(shēn)请证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺等(děng)情形，依法进行(xíng)下一(yī)步处理。需要(yào)指出的(de)是，我们将关注相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构有关(guān)责(zé)任人员在上述案件中的(de)执业行为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资(zī)本市场高质量发展的重要力量，中介机构(gòu)及其从业(yè)人(rén)员应当严格(gé)遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自觉营造和(hé)维(wéi)护风清气正的企业(yè)文化和行(xíng)业文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 夜游鸟可以吃吗，夜游鸟吃了有什么好处