金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监(jiān)会(huì)有关部门负(fù)责(zé)人表示(shì)，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机(jī)构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构及(jí)其责任人(rén)员(yuán)等相关责任主体进(jìn)行(xíng)立(lì)体化追责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的(de)意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央国务院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是(shì)对于(yú)证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如(rú)在上述(shù)两案的行政责任方面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科技股份有(yǒu)限公司(sī)（以下(xià)简称泽达(dá)易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存储技(jì)术股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶存储）及相关(guān)责(zé)任人作出(chū)行(xíng)政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储及相(xiāng)关责任人(rén)员进行(xíng)行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机(jī)关的沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当(dāng)事(shì)人依法及时移送公(gōng)安机(jī)关处理(lǐ)，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股(gǔ)票上市(shì)规则》的规(guī)定(dìng)，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资(zī)者及时有效(xiào)地追(zhuī)究违(wéi)规上市公司及其相关(guān)中(zhōng)介机构等责任主体(tǐ)的民事赔(péi)偿责任(rèn)。民事(shì)责任是(shì)资本市场法律责任(rèn)体系的重要组成(chéng)部分，是(shì)对违法(fǎ)行(xíng)为进(jìn)行(xíng)立体(tǐ)式追责的(de)重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会(huì)将(jiāng)进一步畅通(tōng)投资(zī)者权利救济渠道，维护投(tóu)资者合法权(quán)益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市(shì)公司(sī)提供(gōng)保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的证券(quàn)公(gōng)司、出具审计报告(gào)的(de)或(huò)者法律(lǜ)意见书的(de)证(zhèng)券服务机构等违(wéi)规(guī)主体(tǐ)实施(shī)精准打击。如果相(xiāng)关中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处(chù)理；如果相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的(de)情形，我会将按照过(guò)责相(xiāng)当的(de)法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能(néng)力等因素，依法(fǎ)妥善处(chù)理，让中介机构为其未勤勉尽责(zé)的执业行(xíng)为付出代价。

　　四(sì)是关(guān)于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人员的(de)道德水准、专(zhuān)业(yè)能力、合规(guī)风险意识和廉(lián)洁(jié)从业水平等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等案件中(zhōng)发(fā)现相关(guān)中介机构(gòu)责任人(rén)员存在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发(fā)行案严(yán)重损害投(tóu)资者合法权(quán)益，目前在投资(zī)者保(bǎo)护方(fāng)面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单(dān)独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系(xì)列投资(zī)者赔偿救济(jì)制(zhì)度。这些制(zhì)度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力(lì)等因(yīn)素，目标(biāo)都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违(wéi)法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉(sù)材料，中证(zhèng)中小投资者服务(wù)中心(xīn)发(fā)布(bù)公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参身份证号码倒数第二位是奇数是男性还是女性，身份证号码倒数第二位是奇数的是男性还是女性(cān)加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出(chū)”的特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解(jiě)决泽(zé)达易盛案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格(gé)投资(zī)者的合法权益可(kě)以在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶存(cún)储申请首次(cì)公开发行股(gǔ)票的保荐机构和主承销商(shāng)，与(yǔ)其他(tā)中介机构正在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共(gòng)同(tóng)出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额为(wèi)公(gōng)司初(chū)步估算结果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据最终计算的(de)适格投资(zī)者损(sǔn)失(shī)赔付金额(é)进行调(diào)整），用于(yú)先行赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔(péi)付可(kě)以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行(xíng)赔付程序直接(jiē)获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)披露的(de)公告中提出(chū)向证(z身份证号码倒数第二位是奇数是男性还是女性，身份证号码倒数第二位是奇数的是男性还是女性hèng)监会提交(jiāo)证券期货行政执法当(dāng)事人承诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券法》新增了证券领域行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度（以(yǐ)下(xià)简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人(rén)承诺制度(dù)是指国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单(dān)位或者个人进行调查(chá)期间，被调查(chá)的当事人承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资(zī)者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并(bìng)经国务院证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管理机(jī)构(gòu)认可，当(dāng)事人履行(xíng)承(chéng)诺后(hòu)国务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件调查(chá)的行政执法方式。相(xiāng)关法律(lǜ)法规(guī)明(míng)确(què)规(guī)定了当事人承诺(nuò)制度的基(jī)本流(liú)程、适用(yòng)范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实(shí)施(shī)办(bàn)法》等(děng)规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要(yào)综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为可能(néng)获得(dé)的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依法可能被(bèi)处(chù)以罚款和没(méi)收违法(fǎ)所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所遭受的(de)损(sǔn)失(shī)等诸多因素。承(chéng)诺金(jīn)数(shù)额通常高于(yú)罚(fá)没款(kuǎn)数(shù)额，且可用(yòng)于赔偿投资(zī)者(zhě)损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既(jì)可以实现对(duì)申请人(rén)的精准(zhǔn)打击，也(yě)可以(yǐ)有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿(cháng)投资者的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事(shì)人承诺制度可(kě)以一并(bìng)解决案件相关的行政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效(xiào)能，达到行(xíng)政追(zhuī)责与民(mín)事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规(guī)定，依(yī)法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所涉的证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任(rèn)人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，对(duì)泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构开(kāi)展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、北京市(shì)康达律(lǜ)师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽责，近(jìn)日已被(bèi)我会立案。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师(shī)事务(wù)所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构启动了(le)相关调(diào)查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先行赔付(fù)以及申(shēn)请证(zhèng)券期(qī)货(huò)行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺等(děng)情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们(men)将关注相关(guān)中介(jiè)机构有(yǒu)关责任(rèn)人员在(zài)上(shàng)述案件中的执业行为，如果发(fā)现有关责任(rèn)人员存在(zài)违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)是保障资本(běn)市(shì)场高质量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中介机构及其从(cóng)业人员应当严(yán)格遵守法律法规和职(zhí)业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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