昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机(jī)交易(yì)托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》向(xiàng)社会(huì)公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券(quàn)期(qī)货(huò)市场主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动

　　为规范证券期(qī)货市场主机(jī)交(jiāo)易托管活动，保护(hù)投资者合法权益，维护证券期货(huò)市场安(ān)全平稳运行，证监会(huì)起草了《证券(quàn)期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管理(lǐ)规定》），于(yú)昨日向社会公开征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交(jiāo)易所向市(shì)场相关机构提(tí)供主机交易托管资源，为行业提供信(xìn)息(xī)科技基础(chǔ)支撑(chēng)服(fú)务，对于提(tí)升行业信息基础设施运维水平(píng)，保障行(xíng)业信息系统安全稳定运行(xíng)发挥(huī)了重要(yào)作用(yòng)。

　　但随(suí)着证券期货市场的(de)不(bù)断发(fā)展，主机(jī)交易托(tuō)管资源分配不尽合(hé)理、线路时延不尽一致、安全(quánkono洗发水是哪个国家的品牌，kono洗发水是品牌吗)保障能力有待提(tí)升等问题(tí)逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范证券(quàn)期(qī)货市(shì)场(chǎng)主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活kono洗发水是哪个国家的品牌，kono洗发水是品牌吗动，促进证券期(qī)货市场的平稳健康发展，证(zhèng)监(jiān)会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理(lǐ)规(guī)定》起草思路有三。一(yī)是全面(miàn)覆盖各(gè)类主体(tǐ)。结合业务活动的具体特(tè)点(diǎn)，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托管相关主体分(fēn)为证券期(qī)货交易所和证券期货经(jīng)营机构两(liǎng)部(bù)分，分别提出完善的监管要(yào)求，并要求(qiú)其他类(lèi)型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是(shì)切实(shí)守住安全(quán)底(dǐ)线(xiàn)。安(ān)全运行是(shì)从事主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动的基(jī)础(chǔ)和(hé)前提，《管理规(guī)定》规定了(le)主机交易托(tuō)管(guǎn)资源的安全管(guǎn)理要求，明确(què)了证券期货经营机(jī)构的(de)尽职调查和业务审(shěn)批机制，从安(ān)全的角(jiǎo)度作出全(quán)面规定。

　　三(sān)是促进服务公平合理。《管理规定》将公(gōng)平合(hé)理原则，体现在证券期(qī)货交易所和证券期(qī)货经营(yíng)机构从事主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动的(de)各个(gè)环节，同时也充(chōng)分注重有关规定(dìng)落地过(guò)程中(zhōng)的可(kě)操作(zuò)性，切实(shí)提(tí)升市场主体的(de)获得(dé)感(gǎn)。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行(xíng)业主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)提出了要(yào)求。

　　具体(tǐ)来看，首先(xiān)是(shì)总则明确(què)立法宗旨、适(shì)用范围，从事主机交易托管服务和相关租用活(huó)动的基(jī)本原则(zé)以及监(jiān)督(dū)管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓主机交(jiāo)易托管资源，是(shì)指证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)的机(jīkono洗发水是哪个国家的品牌，kono洗发水是品牌吗)房(fáng)机柜、通信网络、软件或(huò)硬(yìng)件设施(shī)等资源，部署在相关资源的信息(xī)系统(tǒng)可(kě)以连接证券(quàn)期货交易所交易系统。

　　其次是证券(quàn)期(qī)货交易所要求。明确了证券(quàn)期货(huò)交易所提供主(zhǔ)机交易托管服(fú)务有关要(yào)求(qiú)。主要包括(kuò)：要求(qiú)证券(quàn)期货交易所实施(shī)专区管理，统一专区(qū)交易(yì)时延，建设运维要求不(bù)得低于(yú)《证券(quàn)期货业信息系(xì)统托管基本(běn)要求》中三级系统(tǒng)的受(shòu)托方要求；从资源保(bǎo)障、资源分配(pèi)、服(fú)务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分(fēn)配等(děng)方面(miàn)保(bǎo)障证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)提供有关服务(wù)的(de)公平合理；加强风险(xiǎn)防控，证券期货交易所需建立健全(quán)监控指标(biāo)及应急(jí)处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货交易所提供主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务的(de)，应当将主机(jī)交易(yì)托管资源和其(qí)他主机托管资源进行区分(fēn)，对主机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)实施(shī)专区管(guǎn)理，并(bìng)确保(bǎo)相关专(zhuān)区到(dào)核心交易系统通信前端的(de)通(tōng)信时延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构要求(qiú)。明(míng)确了(le)证券期货(huò)经(jīng)营机构租用(yòng)主机交易托管资源有关要求(qiú)。具体来看，从安(ān)全保(bǎo)障(zhàng)方面，对证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构租用主机交(jiāo)易托管资源(yuán)的一般(bān)要(yào)求作出(chū)规定。从(cóng)能力评(píng)估、治理架构、尽(jǐn)职(zhí)调查等方面确保证券(quàn)期货经营机构能(néng)够保障(zhàng)客户(hù)设施(shī)的安全运行。明确证券期货经营机(jī)构对证券期货(huò)交易所的报告要求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规定》提(tí)到，证券期(qī)货经营机构租用(yòng)主机交易(yì)托管资源部署客户提供的软件(jiàn)或硬件设施（以下简称证券期(qī)货经(jīng)营机构部署客户设施）的，应当从(cóng)人员保障、资金投入、客户需求等(děng)方面(miàn)充分(fēn)评估，审慎选(xuǎn)择服务(wù)客户(hù)，确保自身能力(lì)可(kě)以(yǐ)保障客户软件(jiàn)或硬(yìng)件(jiàn)设(shè)施(shī)的安全运行，并(bìng)将不同(tóng)客(kè)户的(de)信息系统、客户与经营机构的信(xìn)息系(xì)统进行(xíng)有效隔(gé)离(lí)。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所的监管报(bào)告义务，规定中国(guó)证(zhèng)监会及(jí)其派出(chū)机构结合(hé)法定职(zhí)责，对(duì)证(zhèng)券期货交易(yì)所及证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构实施现场检查和非(fēi)现场检查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所违反本规(guī)定，或者在(zài)监管工作中不(bù)履行职责，或者不履行本规(guī)定有关(guān)报(bào)告义务的，中国证(zhèng)监会(huì)可以(yǐ)对证券期货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等行政监管措施(shī)，对(duì)有关高级管理(lǐ)人员给予警告(gào)、记(jì)过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责(zé)令(lìng)证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所对其(qí)他责任(rèn)人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机构违(wéi)反本规定，中(zhōng)国(guó)证监会及其派出机(jī)构可以依照(zhào)《证券期货业网络和信息安全(quán)管理办法》有(yǒu)关(guān)规(guī)定，对有(yǒu)关机构和人员采取(qǔ)行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　上海证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家(jiā)监委驻中国证监(jiān)会纪(jì)检(jiǎn)监察组(zǔ)、浙江省(shěng)纪(jì)委监委消息(xī)，上海证券交(jiāo)易所原(yuán)副(fù)总经(jīng)理刘逖(tì)涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪委国家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪(jì)检监(jiān)察组和浙(zhè)江省台州市监委监察调(diào)查。

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