科创(chuàng)板首批(pī)退市公(gōng)司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证监(jiān)会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大(dà)违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市的事(shì)先(xiān)告知书(shū)，两家公司的(de)股(gǔ)票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其收到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐券商(shāng)东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代、天(tiān)健会计师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所均(jūn)在(zài)被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚(fá)决定书显(xiǎn)示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶(j福建省面积多少万平方公里 福建省是南方吗īng)存(cún)储《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过虚构销售(shòu)合(hé)同(tóng)、伪造(zào)物流单据和验收单据入账、安(ān)排资金回款、提前(qián)确认收入等(děng)方式虚增营(yíng)业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及(jí)2019年(nián)上半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说明书签(qiān)署(shǔ)日(rì)，未按规定(dìng)披露对(duì)外(wài)担(dān)保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通(tōng)过前述财(cái)务造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报(bào)告记(jì)载的(de)利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存(cún)储责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被(bèi)采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达易(yì)盛在(zài)公告的证券(quàn)发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事(shì)实、编造(zào)重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易盛及其全(quán)资(zī)子公(gōng)司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合(hé)同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告(gà福建省面积多少万平方公里 福建省是南方吗o)记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金(jīn)额(é)高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违(wéi)法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时(shí)任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下(xià)，两(liǎng)家公司(sī)均有(yǒu)不同(tóng)幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户(hù)均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被(bèi)终止(zhǐ)上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上海证券交易所科(kē)创板股票上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重(zhòng)大(dà)违法行为，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期(qī)一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司(sī)均(jūn)收到上交所下发的(de)拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的(de)事先(xiān)告知书。在收(shōu)到终止上(shàng)市告知书(shū)后，两家公(gōng)司可以根据规(guī)定申(shēn)请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市事宜进(jìn)行审(shěn)议，并根据上市(shì)委员会(huì)的审核意见作出是(shì)否终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，若股(gǔ)票被(bèi)终(zhōng)止上市(shì)，自交易所公(gōng)告对股票(piào)作(zuò)出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易(yì)日届(jiè)满的下一交易日(rì)起，相(xiāng)关公(gōng)司(sī)股票复牌并进入退市(shì)整理(lǐ)期，并在(zài)股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为(wèi)15 个交易(yì)日。交易所将(jiāng)在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融(róng)法院官微发布消(xiāo)息(xī)显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投资(zī)者同时(shí)申请(qǐng)适(shì)用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院称(chēng)，其(qí)将依(yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投(tóu)资者提(tí)起的诉讼(sòng)中，被告(gào)除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事(shì)务所也均(jūn)在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发布公(gōng)告称，因在执行泽(zé)达易盛首次公开发行股票(piào)并在科(kē)创板(bǎn)上市项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销(xiāo)及持(chí)续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对(duì)其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公(gōng)告称(chēng)，关注到上海金(jīn)融法院(yuàn)收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述(shù)责(zé)任纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请，起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板首批被中国(guó)证监会立案调查公司(sī)，根据(jù)《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中心将密(mì)切关注诉(sù)讼进(jìn)展，如(rú)上海金融(róng)法院后续受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权(quán)利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开征集(jí)并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者(zhě)特别(bié)授权，申(shēn)请参加(jiā)普通代表人诉(sù)讼并申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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