直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能(néng)当，违规展业仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网(wǎng)显示(shì)，日前(qián)四川证监局对恒(héng)泰证券某营(yíng)业(yè)部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒(héng)泰(tài)证券该(gāi)名员(yuán)工任职期间实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为第三(sān)方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各(gè)业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业(yè)也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面的(de)问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)及员工(gōng)遭(zāo)遇四川(chuān)证监局开出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部任职期(qī)间(jiān)，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流(liú)，并通过(guò)收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货经营机(jī)构(gòu)工作人员(yuán)不得违规(guī)从事(shì)营利性经营活动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或(huò)者从事与所在(zài)机构或者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对(duì)熊(xióng)某平采取出具(jù)警示函(hán)的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部也(yě)被出具(jù)警(jǐng)示函。四川证监局认(rèn)为，该营业(yè)部合规管理不(bù)到位(wèi)，未严格规范从(cóng)业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一(yī)线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业发展事宜(yí)，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视频(pín)平台(tái)上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉(fěn)丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券(quàn)总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方(fāng)抖音账号的粉丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频(pín)播(bō)放量(liàng)过万(wàn)。在抖音平台(tái)上以恒泰(tài)证券员工名(míng)义发布短(duǎn)视(shì)频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点名的恒泰证券员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在(zài)其(qí)短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数(shù)字科技(jì)有限公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需要直面的(de)问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程(chéng)序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证券投资(zī)顾(gù)问执业资(zī)格(gé)，2022年(nián)10月以华枝春满天心月圆什么意思可以发朋友圈吗，怀瑾握瑜,风禾尽起什么意思来，马某某通过抖音直(zhí)播(bō)形式向公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行(xíng)荐(jiàn)股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不(bù)具备证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司(sī)从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公(gōng)司(sī)工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方法专业(yè)审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价(jià)值投资和理性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司应(yīng)进一步(bù)加强对证券公(gōng)司工作人员直(zhí)播展业的管理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机(jī)制(zhì)， 事前(qián)对(duì)直播(bō)内容进行把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及(jí)时处理，避(bì)免产生(shēng)不(bù)良影(yǐng)响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部(bù)共同制定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范》。其(qí)中提出，对(duì)于需(xū)要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的(de)直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网络(luò)非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及(jí)非法(fǎ)证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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