在“扶优(yōu)限劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露的(de)一则公(gōng)告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在违反(fǎn)专业化运(yùn)营(yíng)原则(zé)等四项违规行(xíng)为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责人(rén)的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)了一则纪律处分事先告知书送(sòng)达(dá)公(gōng)告(gào)。经查，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管理有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法(fǎ)违规行为，时(shí)任(rèn)高(gāo)级管理人员黄(huáng)某(mǒu)应当对此承担法律责(zé)任，协会拟对(duì)其作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金(jīn)存在四(sì)项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿杏(xìng)达(dá)成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产品通过(guò)深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”最终投向指定(dìng)债(zhài)券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公司（以下(xià)简称株洲新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资(zī)合作协议(yì)》，约定(dìng)由(yóu)指定第三(sān)方认购“雪杉夏(xià)桐7号私(sī)募证券(quàn)投资(zī)基金”，并由(yóu)该产品购买指(zhǐ)定债knocked什么意思，knocking什么意思(zhài)券。以(yǐ)上行为不符合私(sī)募基金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海映(yìng)雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金(jīn)”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉(shān)董(dǒng)事(shì)长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务(wù)合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明(míng)确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资(zī)者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗(gǎng)位员工存在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对(duì)发生在各自任职期间公司的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得注意(yì)的(de)是(shì)，这(zhè)已(yǐ)经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务(wù)活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方式对个(gè)别投资者的(de)风险识(shí)别(bié)能力(lì)和风险承(chéng)担能力(lì)进行评估、未按(àn)照合同(tóng)约定如实向投资者披露可能(néng)影(yǐng)响投资者合法权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定knocked什么意思，knocking什么意思对其采取出具警示(shì)函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立(lì)于2015年(nián)，注册资本(běn)为3250万元，机(jī)构类型为私募(mù)证券投资基金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管(guǎn)理规(guī)模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变(biàn)更。目前(qián)雪杉基金的(de)法人(rén)、总经理为(wèi)汲培欣，合规风(fēng)控(kòng)负责人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意的是(shì)，百亿私募映雪(xuě)投资(zī)为雪杉基金的(de)股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基(jī)金还有(yǒu)一家关联公司(sī)为深圳市塔门投资(zī)管理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业(yè)投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还在香港(gǎng)控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠(huì)理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为(wèi)投资(zī)人寻找海(hǎi)外(wài)长期稳定资(zī)产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指(zhǐ)等宏观经济(jì)和估值指标，以分析并提取经(jīng)济周期中的趋势(shì)性(xìng)行业和(hé)事件(jiàn)以最大(dà)化投资上行收益(yì)，同时引入非公开市场(chǎng)投(tóu)资(zī)中的个体性(xìng)估(gū)值和内在(zài)价值分析体系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定(dìng)投资的下行风(fēng)险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停(tíng)止更新(xīn)。

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