科创(chuàng)板首批退(tuì)市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下(xià)发拟(nǐ)终止公(gōng)司(sī)股票(piào)上(shàng)市的事先告知书，两家公司的股票自(zì)4月(yuè)24日开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其(qí)收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存(cún)储存(cún)在(zài)欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委(wěi)审议同意(yì)发行上市，2020年3月在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明(míng)书》通过虚构销售(shòu)合(hé)同、伪造物流(liú)单据和验收单据入(rù)账、安(ān)排资金回款、提前(qián)确(què)认收入等方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚(xū)增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)年(nián)利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半(bàn)年(nián)末对外担保余额(é)分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明(míng)书签署日，未按(àn)规定披露(lù)对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述(shù)财(cái)务造假方(fāng)式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)绝(jué)对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按(àn)规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆(mù)被采(cǎi)取终身市场顶到底是一种怎样的体验，顶到宫颈是顶到底什么感觉禁入措施(shī)，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责(zé)人也被处(chù)以罚款、5年(nián)市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要(yào)事(shì)实、编造重大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及(jí)其全资子公司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对于欺诈发(fā)行部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计(jì)算，证监会(huì)最(zuì)终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任(rèn)董(dǒng)事长(zhǎng)、总经(jīng)理林应处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面大跌的行(xíng顶到底是一种怎样的体验，顶到宫颈是顶到底什么感觉)情下(xià)，两家公司均有不(bù)同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数(shù)为(wèi)12352户，户均持(chí)股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司(sī)触及《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退(tuì)市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上(shàng)市的(de)事先告知书。在收到终止上市告(gào)知书后，两家公司(sī)可以根据规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易(yì)所由上市(shì)委员会就是否终止公司股票上(shàng)市(shì)事(shì)宜(yí)进行审议，并根据上市委员会的审核意见(jiàn)作出(chū)是否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市，自交(jiāo)易所(suǒ)公告对股票(piào)作出终止上市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的(de)下一交易日(rì)起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的(de)交易期限(xiàn)为15 个交易日(rì)。交易所将在(zài)退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最(zuì)终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融(róng)法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融(róng)法院称，其将依法审(shěn)查，及(jí)时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机构(gòu)东兴证券及两名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达(dá)律师事(shì)务所也(yě)均在(zài)被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次(cì)公开发行股票并在(zài)科创(chuàng)板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督(dū)导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投(tóu)资者服(fú)务中(zhōng)心(xīn)公告称，关注(zhù)到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛(shèng)是科创板首批(pī)被(bèi)中国证监会立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切(qiè)关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院后续(xù)受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布(bù)普通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集(jí)并接受(shòu)50名以上（含50名）投(tóu)资者特别(bié)授权(quán)，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。

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