直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局(jú戴偏旁是戈还是十字旁，戴偏旁是戈还是十一画)对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期(qī)间实(shí)名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为第三方(fāng)引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业(yè)的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时(shí)性(xìng)，合规问(wèn)题(tí)也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的(de)问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体从事(shì)违规活(huó)动(dòng)

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部及(jí)员工遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能(néng)学(xué)校”引流，并通过(guò)收取直播(bō)打赏、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及(jí)其(qí)工作人员廉洁(jié)从业(yè)规(guī)定》，证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)工作(zuò)人员不得违规(guī)从事营利性经营活(huó)动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响(xiǎng)其独(dú)立(lì)性(xìng)的职务(wù)或(huò)者从事与所(suǒ)在机构或(huò)者(zhě)投资者合(hé)法利(lì)益相冲突(tū)的活动。基于(yú)此，四川证监局决定(dìng)对熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行(xíng)推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tà戴偏旁是戈还是十字旁，戴偏旁是戈还是十一画i)证券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个人(rén)职业(yè)发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过万。在(zài)抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名(míng)义发布短视频(pín)的(de)账(zhàng)号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如(rú)“晓(xiǎo)琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间(jiān)不(bù)长，但已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间(jiān)，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰(tài)证券(quàn)办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉(hàn)云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司办理执业(yè)，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问(wèn)题(戴偏旁是戈还是十字旁，戴偏旁是戈还是十一画tí)需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业的(de)新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时(shí)性，合(hé)规(guī)问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机(jī)构黑(hēi)龙(lóng)江省容维证券数据程(chéng)序(xù)化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警(jǐng)示(shì)函。经查，容维证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式(shì)向公众(zhòng)提(tí)供(gōng)关于(yú)证券市(shì)场的分析、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚(fá)单。证监会(huì)指(zhǐ)出(chū)，易伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得从(cóng)事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询(xún)从业资格及业务(wù)资(zī)质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管(guǎn)情况通报，对(duì)证券公司从业人(rén)员网络直播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播等形(xíng)式(shì)发表评论(lùn)，要确(què)保(bǎo)信息来源合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投(tóu)资(zī)、价(jià)值(zhí)投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司应进一步(bù)加强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部(bù)问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播(bō)应取(qǔ)得相应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中证协(xié)也向各家证(zhèng)券公司(sī)、证券咨询公(gōng)司下发关(guān)于排查(chá)报(bào)送网络非法(fǎ)证券活动信息的通(tōng)知，要求(qiú)排查填报(bào)证券领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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