直(zhí)播短视频成为(wèi)市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前(qián)四川(chuān)证监(jiān)局(jú)对(duì)恒(héng)泰证(zhèng)券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)该名员工任(rèn)职期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分析、为第(dì)三方(fāng)引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证(zhèng)监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部(bù)任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学(xué)校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得(dé)违规(guī)从事营利性(xìng)经营活动(dòng)，违规(guī)兼任(rèn)可能影响其独立(lì)性的职务或者从事与所在机构(gòu)或者(zhě)投资者合法(fǎ)利益相冲突的活(huó)动。基于(yú)此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出(chū)具警示函的行(xíng)政(zhèng)监督管理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时(shí)， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营(yíng)业部也被出具警示(shì)函(hán)。四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)认(rèn)为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未(wèi)严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从(cóng)前分数的导数公式口诀，分数的导数公式推导任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷于通(tōng)过短视频平台进行推广(guǎng)的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业(yè)发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义(yì)发(fā)布短视频的账号数量也有不少，其(qí)中部分账号(hào)粉(fěn)丝(sī)数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的(de)恒(héng)泰证券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝(sī)，且(qiě)直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办(bàn)理执业(yè)登记(jì)，登记岗位为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技(jì)有限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广分数的导数公式口诀，分数的导数公式推导合规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频(pín)直播成(chéng)为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融(róng)行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券(quàn)数据程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工马某某无(wú)证券投资(zī)顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音(yīn)直(zhí)播形式(shì)向公众提(tí)供(gōng)关于证券(quàn)市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未(wèi)取(qǔ)得从事证券(quàn)投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从(cóng)业资(zī)格及业(yè)务资质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下(xià)发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求(qiú)。证券公(gōng)司工(gōng)作人员通(tōng)过网络直播等(děng)形式(shì)发表评论，要(yào)确保信息来源合(hé)法合规、研(yán)究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市场树立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应(yīng)进一(yī)步(bù)加(jiā)强对(duì)证券公司工作人员直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进(jìn)行把关(guān)，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中对(duì)直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不(bù)良影响；直播中出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出(chū)，对于(yú)需要较(jiào)高(gāo)专业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家(jiā)证券公司(sī)、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送网络非法证券活动(dòng)信息的通知(zhī)，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机构和(hé)人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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