为了让自己的限(xiàn)售股解禁后能获得好的(de)回报，上市公司董事长雇人拉抬自家的股票价格，然后高位出货(huò)。

　　最近，中国证监会网站(zhàn)披(pī)露(lù)了一则行政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)，引发市(shì)场关(guān)注。时为(wèi)新美星董事长何(hé)德平和(hé)其配偶黄(huáng)秀芳提供资金，委托蒋维对新美星(xīng)进行“市(shì)值管理(lǐ)”，维持(chí)、抬高(gāo)公(gōng)司股价，以便后续(xù)自己减持获利。蒋维(wéi)跟毛明(míng)土、李传武合谋(móu)，控制35个(gè)证券账(zhàng)户(hù)，利用资金优势、持(chí)股(gǔ)优势(shì)，连续(xù)集中交易新美星，影(yǐng)响公司(sī)股价，合计盈利4783.56万元(yuán)。

　　最终，证监会对(duì)此操纵证券市场(chǎng)行为(wèi)，罚没合计9567.12万元；还对何德平信(xìn)息外国保质期日期是什么顺序 mfd是生产日期吗披露违(wéi)法(fǎ)违规，给予(yǔ)警告，并处以40万元罚款(kuǎn)。

　　我(wǒ)们一起来看(kàn)看，究竟是怎么回事。

　　董事长雇(gù)人拉抬自家股票

　　多人(rén)合谋(móu)操(cāo)纵股价

　　根据证监会行政处罚决定书披露(lù)的(de)信息，新美(měi)星董事长(zhǎng)、法(fǎ)定代表人、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人何德平和他的妻子黄秀芳当时向时(shí)任独墅湖文化传播有限公司董事(shì)长蒋维，提供保证金约3200万(wàn)元，这(zhè)些(xiē)钱部分来自他们所(suǒ)掌控的上(shàng)海海得(dé)泽广(guǎng)投(tóu)资管理中心（普通合伙）（简(jiǎn)称海得泽广）减持“新美星”所得(dé)。

　　他(tā)们提供资金的目的是，委托(tuō)蒋维对(duì)“新美星”进行“市值管理”，维(wéi)持、抬高(gāo)“新美星”股(gǔ)价，以便何德平(píng)所持“新美星”限(xiàn)售股于2019年4月26日(rì)解禁(jìn)后能够获得好的回报(bào)。

　　蒋维在收到保证金后，即开始(shǐ)利用(yòng)控制的证券账户并联合其(qí)他市场资(zī)金在二级(jí)市场买入并交易“新美星(xīng)”，且在后续操作中向黄秀芳反(fǎn)馈其(qí)操(cāo)作情况。

　　据了(le)解，这场操纵股(gǔ)价(jià)，蒋维还找了两个帮手共同合谋。他经人介绍认识并联合毛明土、李传(chuán)武共同(tóng)操纵“新(xīn)美星”；毛明土、李传武控制各自筹得的证券账户、资(zī)金开始与蒋维共(gòng)同(tóng)交易(yì)“新美星”；在此期(qī)间，主(zhǔ)要由蒋维与(yǔ)毛(máo)明(míng)土(tǔ)联系(xì)，传递、沟通各自操盘情(qíng)况，以(yǐ)利于两方交易决策，更(gèng)好(hǎo)地共同(tóng)抬高(gāo)“新美星”股(gǔ)价。

　　根据监(jiān)管披(pī)露的信息(xī)，2018年(nián)9月26日至(zhì)2019年6月26日(rì)，蒋(jiǎng)维联(lián)合毛明土、李传武控制“俞(yú)某华”等35个(gè)证券账(zhàng)户（简称账(zhàng)户(hù)组(zǔ)），交易“新美星(xīng)”。

　　2018年9月26日至2019年6月26日(rì)，“新美星(xīng)”股(gǔ)价(jià)上涨33.11％，偏(piān)离(lí)同(tóng)期创业板综指(zhǐ外国保质期日期是什么顺序 mfd是生产日期吗)26.09个(gè)百分点，偏离同期行(xíng)业指数25.95个百分点。账(zhàng)户组累计买入(rù)4583.44万股，买入成交金额5.82亿(yì)元，对应卖出4669.04万股，卖(mài)出成(chéng)交金额6.30亿元。

　　经测算，在此期间，何德(dé)平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传(chuán)武合谋，利(lì)用资金优(yōu)势、持股优势，连(lián)续集中交易“新美(měi)星”，影响股(gǔ)票交易价格，盈利4783.56万元。

　　操纵35个账户拉抬股价、集中出货

　　违法(fǎ)获(huò)利近4800万元

　　我们具体(tǐ)来看看，蒋维联合毛(máo)明土、李传武，控制(zhì)35个(gè)证券账户（简称账(zhàng)户组(zǔ)），是怎么拉(lā)高(gāo)“新美星”股价，然后出货，违法获利(lì)的。

　　总体来(lái)看，2018年9月26日至2019年6月(yuè)26日，账(zhàng)户(hù)组(zǔ)连(lián)续集中(zhōng)交易“新(xīn)美星(xīng)”，申买量占市场申(shēn)买量比(bǐ)例超20％的交易日(rì)有19天，峰(fēng)值达到42.61％；申卖量占市场申(shēn)卖量(liàng)比(bǐ)例超20％的交易日有11天，峰(fēng)值达到(dào)37.66％。账户组持股总(zǒng)数占总股本比例自2019年3月5日开始超过5％，持续(xù)至(zhì)2019年4月8日(rì)，2019年(nián)3月(yuè)29日持流通股达到峰值，占(zhàn)流(liú)通股本的比例24.74％，持股占总股本的比例8.13％。账户组具备(bèi)资(zī)金优势和持股优势。

　　具体来说，第(dì)一阶段，2018年9月26日开(kāi)始，账户组持续大(dà)量买入“新美星(xīng)”，当(dāng)日(rì)申买排名第一(yī)，竞价买(mǎi)入(rù)成交排名第一，至(zhì)2019年2月(yuè)28日期末(mò)持(chí)股量为期初持股量38.71倍(bèi)，持股量显著(zhù)增加。在此期间，“新美星(xīng)”股价累(lèi)计(jì)上涨12.57％，偏离同(tóng)期创业板综指3.33个百(bǎi)分点(diǎn)，偏(piān)离同(tóng)期(qī)行(xíng)业指数（882003.WI，下同）5.53个(gè)百分点(diǎn)。

　　第二阶段(duàn)，2019年3月(yuè)1日至2019年4月(yuè)3日，账户组集中(zhōng)拉抬(tái)“新美星(xīng)”，期(qī)末持(chí)股量(liàng)较期初增加124.23％，持股量涨(zhǎng)幅(fú)较大。

　　其中，账户组有两段典型的拉抬期间：2019年3月1日至3月6日(rì)，以不低于卖一价(jià)或市价申(shēn)买3,729,100股(gǔ)，占账(zhàng)户组同期申买量68.11％，对(duì)应成交股数（不含对倒）3,555,817股，占同期市场成交量22.78％；2019年(nián)3月18日至3月22日，以不低于卖一价或市价(jià)申买2,950,300股，占账户组(zǔ)同期(qī)申(shēn)买(mǎi)量41.33％，对应(yīng)成交股数（不含对倒）为2,803,665股，占同期市(shì)场成交量(liàng)22.20％。2019年(nián)3月1日至4月3日(rì)期间(jiān)，“新美(měi)星”股价(jià)累计上涨36.46％，偏离同期创业板综指21.32个百(bǎi)分点(diǎn)，偏(piān)离同期(qī)行业指(zhǐ)数22.28个百分点。

　　第三阶段(duàn)，2019年(nián)4月4日(rì)至6月26日，账户组集中(zhōng)卖出“新美星”。在此(cǐ)期间，“新(xīn)美星”股(gǔ)价(jià)下跌13.36％，偏离同期创业板综指1.55个百分点，偏离同期行(xíng)业指数1.03个百分点。

　　此外，操(cāo)纵(zòng)期(qī)间，涉案账户组还多(duō)次实施盘中拉抬和对倒，并(bìng)反向卖出获利的(de)行为。经(jīng)测算，扣除佣金和相关税费，账户组盈利4783.56万元。

　　辩称是(shì)委托理财、而非(fēi)操纵股价

　　证(zhèng)监会(huì)不予采纳(nà)，罚没近亿元

　　关于(yú)操纵(zòng)股价，何德平、黄秀芳及其代(dài)理人提出多点申(shēn)诉意(yì)见，请求不予处罚：

　　第(dì)一，没有操纵动机。

　　第二，在案证据不足以(yǐ)证明(míng)蒋维(wéi)受何德(dé)平(píng)或黄秀(xiù)芳委(wěi)托，联合他人操纵股(gǔ)价，一是(shì)“市值管理”不等同于“操纵证券市场”；二是黄秀芳与(yǔ)蒋维系委托(tuō)理(lǐ)财关(guān)系，而非操纵股价；三是(shì)蒋维没有将(jiāng)其与(yǔ)毛明(míng)土(tǔ)、李传武等人讨(tǎo)论交易新美星的情况告知黄秀(xiù)芳或何德平，涉案股东名册并(bìng)非黄秀芳(fāng)向蒋维提供(gōng)，蒋维也没有向(xiàng)黄秀芳反馈过股东(dōng)名册(cè)；四是蒋维没有(yǒu)与毛明(míng)土、李(lǐ)传武就各自账户交易新美星的盈(yíng)亏分配进行约(yuē)定；五是蒋维账(zhàng)户组利益与何德(dé)平(píng)、黄秀(xiù)芳利(lì)益并不一致，何(hé)德平、黄秀(xiù)芳(fāng)不能控制(zhì)蒋维账户组，蒋维获得黄秀芳(fāng)资(zī)金(jīn)后(hòu)部(bù)分(fēn)用于偿还债(zhài)务，部分用于非法活动，属于欺(qī)诈或诈骗。

　　第(dì)三，黄秀芳不应对毛明土账(zhàng)户组、李传武(wǔ)账户组交(jiāo)易行(xíng)为承担(dān)责任。

　　第(dì)四，部分账户(hù)不受蒋维(wéi)、毛(máo)明土、李传武控制。

　　第五，不认可黄秀(xiù)芳(fāng)2020年11月25日询问笔录的合法性及真实性。

　　第六(liù)，何德平对黄秀芳向蒋(jiǎng)维提(tí)供款项(xiàng)不知情、未参与，且(qiě)何德平(píng)与黄(huáng)秀(xiù)芳系(xì)独立法(fǎ)律主体，即便(biàn)夫(fū)妻(qī)或一(yī)致(zhì)行动人中一方存在不当行(xíng)为(wèi)，不(bù)应推(tuī)定或认定另一方承担责任(rèn)。

　　另外，蒋(jiǎng)维、毛明土、李传武，及(jí)他们的代理人也就(jiù)是否合谋、部(bù)分(fēn)账户的控(kòng)制关系、委(wěi)托理(lǐ)财关系等提出(chū)了申(shēn)诉(sù)意见。

　　对此，证监会回应(yīng)，经复核，对当(dāng)事人(rén)及其(qí)代理(lǐ)人(rén)的主要陈述意(yì)见不予采纳。

　　证监(jiān)会表示(shì)，本(běn)案为多个主(zhǔ)体(tǐ)参与、多个环节实施、环(huán)环相扣、锁链式的上下(xià)游衔接、合作，共同完(wán)成的操纵行为(wèi)。在(zài)案证据可(kě)以证明，何德平、黄秀芳(fāng)向蒋(jiǎng)维提供资金作为保(bǎo)证金，委托(tuō)其(qí)通过二级市(shì)场(chǎng)交(jiāo)易影(yǐng)响新美(měi)星股价，蒋维会向黄秀芳反馈(kuì)交易情(qíng)况；何德平(píng)知(zhī)悉并参与(yǔ)了本(běn)案(àn)行为；上述行为(wèi)的实质是(shì)操纵股价，并(bìng)非合法理财。在案证据可以(yǐ)证明，蒋维、毛明土、李(lǐ)传(chuán)武有共同影响(xiǎng)“新美星”股价的意图和目标，共(gòng)同商议、谋划操(cāo)盘、拉抬(tái)股价，并且采取了联合(hé)影响股价的(de)行动，属(shǔ)于(yú)共同操纵行为。

　　关于违法期间(jiān)和责任承(chéng)担，证监会表(biǎo)示，由(yóu)于2018年9月26日(rì)至(zhì)2019年2月14日期间蒋维(wéi)控制的账户交易“新美星”客观上为(wèi)后(hòu)续的合(hé)谋(móu)操纵起到一定(dìng)程度锁仓(cāng)的作用，并且根据蒋维笔录，毛明土(tǔ)知道蒋维(wéi)和上市公司(sī)的合作，知道蒋维(wéi)已经有(yǒu)一(yī)定底仓，才愿意买入“新(xīn)美星(xīng)”，因(yīn)此毛明土和李(lǐ)传武的违法期(qī)间与(yǔ)蒋维、黄秀芳、何德平一致(zhì)。在(zài)此基础上，在认定(dìng)及处(chù)罚时将合谋(móu)各方视为一个整(zhěng)体(tǐ)，不区别对待各方账户组。

　　证监会(huì)认为，何德平(píng)、黄秀芳、蒋维、毛明(míng)土、李传武上述行为违(wéi)反了2005年《证券法》第七十七(qī)条(tiáo)第一项规定，构成2005年《证(zhèng)券法》第二百零三(sān)条所述的操纵证券市场行为。

　　根(gēn)据2005年《证(zhèng)券法》规(guī)定，证监会决定：就(jiù)操纵证券市场行为，对何德平、黄秀(xiù)芳、蒋维、毛明土(tǔ)、李传(chuán)武没收违法所得4783.56万元，并(bìng)处(chù)以(yǐ)4783.56万元罚(fá)款，其中(zhōng)，对何(hé)德平、黄秀芳罚款2391.78万元，对(duì)蒋(jiǎng)维(wéi)罚(fá)款1195.89万元，对毛明(míng)土、李(lǐ)传武分别(bié)罚款597.94万元。

　　董(dǒng)事(shì)长信息披露(lù)违(wéi)法

　　被予(yǔ)以(yǐ)警告并罚(fá)款

　　另(lìng)外，关于何德平(píng)信息披(pī)露(lù)违(wéi)法的(de)相关情况(kuàng)，行政处罚决定书披露，在(zài)新美(měi)星2016年4月(yuè)上市前，海得(dé)泽广代何德平(píng)、黄秀芳夫妇持有公司80万股股(gǔ)份，占新美星上市时总股本的1％。上(shàng)市后，该部分(fēn)股(gǔ)票(piào)继续由(yóu)海得泽(zé)广代持(chí)，海得泽广自2017年12月19日开始减持“新美星”股票(piào)，至(zhì)2018年(nián)12月27日减持完毕。

　　关(guān)于(yú)何德平(píng)信息(xī)披(pī)露违法，何德(dé)平、黄秀芳及其代理人提出：第一(yī)，海得(dé)泽广与何德(dé)平(píng)、黄秀芳(fāng)二人不存在代持，涉案股(gǔ)份系海得泽广(guǎng)为(wèi)兰某代持，股份(fèn)减持决策(cè)由海得泽广和兰某作出，海(hǎi)得泽广将减(jiǎn)持所(suǒ)得汇(huì)入黄秀(xiù)芳指(zhǐ)定账户的原因系兰某向黄秀芳(fāng)归还借款本息。第二，涉(shè)案股份仅为1％，不具有重大(dà)性(xìng)，不对投(tóu)资(zī)者决策产生重大影(yǐng)响，情节轻(qīng)微(wēi)。第三(sān)，即便认定代持(chí)成立(lì)，何德平对借款(kuǎn)、还款等事项，不参与、不(bù)知情，没有主(zhǔ)观过错，不应受到处罚。综上，请求不予处罚。

　　对此，证(zhèng)监(jiān)会(huì)回应，根据黄秀(xiù)芳(fāng)、兰某等询问笔(bǐ)录(lù)、海得泽广交易流(liú)水、资金流水(shuǐ)及相关银行账户流(liú)水，结(jié)合何德平、黄秀芳(fāng)的配偶关系，代持资金(jīn)和减持所得系(xì)家庭(tíng)共同财(cái)产，可以认定海得泽广代何德平(píng)、黄秀芳持有新美星股票。当事人所提相关理由不具有事(shì)实和法律依据，不(bù)予采纳。

　　证监会表(biǎo)示，何德平作(zuò)为(wèi)上(shàng)市公(gōng)司实际(jì)控(kòng)制人，未如实告知(zhī)上市(shì)公司(sī)上述持股情况，导致新美星在相(xiāng)关公(gōng)告中均未披露(lù)相(xiāng)关情况，导致新美星违反2005年(nián)《证券法》第六十三条规定，何德(dé)平的(de)行为构成2005年《证券法(fǎ)》第一百九十三条第三(sān)款规定的情形。

　　根(gēn)据2005年《证券法(fǎ)》规(guī)定(dìng)，证监会决定：就信息披露违法行(xíng)为，对何德平给予警告，并处以40万元罚款。

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