昨(zuó)日(rì)晚间，证监会就《证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)管理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》向社会(huì)公开征求意见(jiàn)。

　　进一(yī)步规(guī)范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用活(huó)动

　　为规范证券期(qī)货(huò)市场主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)活(huó)动，保护投资(zī)者合法权益，维(wéi)护(hù)证券期货市(shì)场安全平(píng)稳运行，证监会起草了《证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托(tu为什么911不撞白宫，911未撞上白宫的飞机ō)管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定(dìng)》），于(yú)昨日向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向(xiàng)市场(chǎng)相关机构(gòu)提(tí)供(gōng)主机交(jiāo)易托管资源，为行业提供(gōng)信息科(kē)技基础支(zhī)撑服(fú)务，对于提升行业(yè)信息基(jī)础设施运维水(shuǐ)平，保障行业信息系统安全(quán)稳定运行发挥了(le)重(zhòng)要作用。

　　但随着(zhe)证券期货(huò)市场的不断发展，主机(jī)交易托管资源分配(pèi)不尽合(hé)理(lǐ)、线路时延不尽一致(zhì)、安全(quán)保障能力(lì)有待提(tí)升(shēng)等(děng)问题逐渐凸显，为(wèi)进(jìn)一(yī)步规范证券期货市场主机交易(yì)托管服务和(hé)相关(guān)租用活动，促(cù)进证券(quàn)期(qī)货市场的平稳健康(kāng)发展(zhǎn)，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理(lǐ)规定》起草思路有(yǒu)三。一是全面(miàn)覆盖各(gè)类(lèi)主体。结合(hé)业务(wù)活动的(de)具体(tǐ)特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相关主体分为证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所和证券期货经营机构两部分，分别提出(chū)完善(shàn)的监管要求，并要求其他(tā)类(lèi)型(xíng)的参与主体参照执行有关规定。

　　二是(shì)切实守(shǒu)住安全(quán)底线。安全运行是从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租(zū)用活动的基(jī)础和(hé)前提，《管(guǎn)理(lǐ)规定》规定了(le)主机交(jiāo)易托管资源(yuán)的(de)安全管(guǎn)理要求，明确了证券期(qī)货经营(yíng)机构的尽职调(diào)查和(hé)业(yè)务审批机制，从安全的角度作(zuò)出全(quán)面(miàn)规定。

　　三是(shì)促进(jìn)服(fú)务公平合理。《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》将公(gōng)平合理原则，体现在证券期货交(jiāo)易所和证券期货经(jīng)营机(jī)构从事主机交易托管服务和(hé)相关(guān)租(zū)用活(huó)动(dòng)的各(gè)个(gè)环节，同时也(yě)充分(fēn)注重有关规定落地(dì)过程中的(de)可操作性，切实(shí)提(tí)升市场主体的(de)获得感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内容来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行(xíng)业主机交易(yì)托管服(fú)务和相关(guān)租用活动提(tí)出了要求。

　　具体来看，首先是总则明(míng)确(què)立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主机交易托管服务和(hé)相关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机(jī)交易托管资(zī)源，是(shì)指证券期货交易所提供的(de)机(jī)房机柜、通(tōng)信(xìn)网(wǎng)络、软件或硬件(jiàn)设(shè)施(shī)等资(zī)源，部署在(zài)相关资源的信息(xī)系统可(kě)以连接(jiē)证(zhèng)券期货交易所交易系统。

　　其次是(shì)证券期货交易(yì)所要求。明(míng)确了证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所提供(gōng)主机交易托管服务有关要求。主要(yào)包括：要求证券期货(huò)交易所实施专区管理，统一专区交(jiāo)易时延，建(jiàn)设运维要(yào)求(qiú)不得(dé)低于《证券(quàn)期货业信息系统托(tuō)管基本要(yào)求(qiú)》中三级系统的受(shòu)托方要求；从资源保障、资源分配、服务(wù)申请、服务(wù)协议、收费要求(qiú)、服(fú)务退出与资(zī)源(yuán)再分配等(děng)方面保障证(zhèng)券(quàn)期货交易所提(tí)供有关(guān)服务的公平合理；加强风险防控(kòng)，证券期货交易所需建立健全监控(kòng)指标(biāo)及(jí)应急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交易所提供主机交易托管服务(wù)的，应当将主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源和其他(tā)主机托管资源进(jìn)行区分，对主机交易托(tuō)管(guǎn)资源实(shí)施(shī)专(zhuān)区管理，并确保相关专区(qū)到核心交易系统(tǒng)通信前端(duān)的(de)通信时延(yán)保持(chí)一致(zhì)。

　　再次(cì)是(shì)证券期货经营机构要(yào)求(qiú)。明(míng)确了证(zhèng)券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源有关要求。具体来(lái)看，从安全保(bǎo)障方面，对证券期货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源的一(yī)般要求作出规(guī)定。从能力评(píng)估(gū)、治理架构(gòu)、尽职调查等方面确保证券期货(huò)经营机构能(néng)够保(bǎo)障客户设施的安全运行。明确证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)对证券期货交(jiāo)易(yì)所的(de)报告要求。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》提到，证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源部署(shǔ)客户提供的(de)软件或硬(yìng)件设(shè)施（以下简称证券(quàn)期货经营机构部署客(kè)户设(shè)施(shī)）的，应当(dāng)从人员(yuán)保(bǎo)障(zhàng)、资金投入、客户需(xū)求等方(fāng)面(miàn)充分评估，审慎选择(zé)服务客户(hù)，确保自(zì)身能力(lì)可(kě)以保障客户软件(jiàn)或硬件设施的(de)安全运行，并将不同客户(hù)的信息系统(tǒng)、客(kè)户与经营机构的信息系统进(jìn)行有(yǒu)效隔离。

　　最(zuì)后(hòu)是监督(dū)管(guǎn)理。明确证券期货交易所的监管报告(gào)义务(wù)，规定中国证(zhèng)监会及其(qí)派出机(jī)构结合法定职责，对证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所及证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机(jī)构实(shí)施现场(chǎng)检查和非现场检查，并规(guī)定(dìng)相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所(suǒ)违反(fǎn)本规(guī)定(dìng)，或(huò)者在监管工作中不履行职(zhí)责(zé)，或者不履行本规(guī)定(dìng)有关报告(gào)义务的，中国(guó)证监会可以(yǐ)对(duì)证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)采取(qǔ)监管谈(tán)话、出具警示(shì)函、责令(lìng)限期改(gǎi)正等行政监管措(cuò)施，对有关高级(jí)管理人员给(gěi)予(yǔ)警告(gào)、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等行政处(chù)分，并责(zé)令证券期货交易(yì)所对(duì)其(qí)他责(zé)任人给(gěi)予(yǔ)纪律(lǜ)处(chù)分。

　　证券期货经营机构违反本(běn)规(guī)定，中国证监会(huì)及其派(pài)出机(jī)构可以依照《证(zhèng)券期货业网络和信(xìn)息安全管(guǎn)理办法》有关规定，对有关机(jī)构和人员采取行(xíng)政(zhèng)监管措(cuò)施(shī)。

　　上海证(zhèng)券交易(yì)所原(yuá为什么911不撞白宫，911未撞上白宫的飞机n)副总经理(lǐ)刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨(zuó)日(rì)中央纪委国家监委驻(zhù)中国(guó)证监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖涉(shè)嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在接受中央纪委国(guó)家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察(chá)组(zǔ)和浙(zhè)江省(shěng)台(tái)州(zhōu)市(shì)监(jiān)委监(jiān)察调查(chá)。

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