为了让自己(jǐ)的限(xiàn)售股解禁(jìn)后能获(huò)得好的回报(bào)，上(shàng)市公(gōng)司董事长(zhǎng)雇人拉(lā)抬自家的股票价格，然后高(gāo)位出(chū)货。

　　最近，中(zhōng)国证监会网(wǎng)站披(pī)露(lù)了(le)一则行政处罚决定书，引发市场关(guān)注(zhù)。时为新(xīn)美星董事长何(hé)德(dé)平(píng)和(hé)其配偶黄秀芳提供资金，委托蒋维对新美星进行“市值管理”，维(wéi)持(chí)、抬高公司股价，以便后续(xù)自己减持获利。蒋维跟(gēn)毛明土、李传武合谋，控(kòng)制35个证券账户，利用资金优势(shì)、持股优势，连续集中交易新美星，影响公司股价，合计(jì)盈利(lì)4783.56万(wàn)元。

　　最终，证监会对(duì)此操纵证券市场行为(wèi)，罚没合计9567.12万元；还对(duì)何(hé)德(dé)平(píng)信息披露(lù)违法违(wéi)规，给(gěi)予警告，并处(chù)以40万元罚款。

　　我们一起(qǐ)来看(kàn)看，究竟是怎么回事(shì)。

　　董(dǒng)事长(zhǎng)雇(gù)人拉抬自家股票(piào)

　　多人合谋操纵股价(jià)

　　根据证(zhèng)监(jiān)会行(xíng)政处罚决定书(shū)披露的信息(xī)，新美星(xīng)董(dǒng)事(shì)长、法(fǎ)定代表人、实际控制(zhì)人何(hé)德平和他(tā)的妻子黄秀芳当时向时任独墅湖文(wén)化(huà)传播有限公司董事长蒋维，提供(gōng)保证金(jīn)约3200万元，这些钱部分(fēn)来自他(tā)们所(suǒ)掌控的上海海得泽(zé)广(guǎng)投资管理中(zhōng)心（普通合伙）（简称海得泽(zé)广）减持“新(xīn)美星”所得(dé)。

　　他们(men)提供(gōng)资金(jīn)的目的是，委托蒋维对“新(xīn)美星”进行(xíng)“市值管理”，维持、抬高“新美星”股价，以便何德(dé)平(píng)所持“新(xīn)美星”限售股于2019年(nián)4月26日解禁后(hòu)能够(gòu)获(huò)得好的回报。

　　蒋(jiǎng)维在收到保证金后，即开始利用控制的证(zhèng)券账户并联(lián)合其(qí)他市(shì)场资(zī)金(jīn)在二级(jí)市(shì)场买入并交易“新(xīn)美星”，且在后(hòu)续操(cāo)作(zuò)中向(xiàng)黄秀芳反馈(kuì)其(qí)操作情况。

　　据了解，这场操纵股(gǔ)价，蒋维还(hái)找了(le)两个帮手(shǒu)共同(tóng)合谋。他经人介(jiè)绍认识并(bìng)联合毛明土、李传武共(gòng)同(tóng)操纵“新美星”；毛明土、李传武控制(zhì)各自筹得的证券账户、资金开始与蒋维(wéi)共同交易“新美(měi)星”；在此期间，主要由蒋维与毛明土(tǔ)联系，传递(dì)、沟(gōu)通各自操盘情况，以(yǐ)利于(yú)两(liǎng)方(fāng)交易决(jué)策，更好地(dì)共同(tóng)抬高(gāo)“新美星”股(gǔ)价。

　　根(gēn)据(jù)监管披露的信息，2018年(nián)9月26日至2019年(nián)6月26日，蒋维联合毛明土(tǔ)、李传武控制“俞某华(huá)”等(děng)35个证券账(zhàng)户(hù)（简称账户(hù)组），交(jiāo)易“新美星”。

　　2018年9月26日至2019年6月26日，“新美星”股价上(shàng)涨33.11％，偏离(lí)同期创业板综(zōng)指26.09个百分点，偏离同(tóng)期行业指(zhǐ)数25.95个百分点。账(zhàng)户组(zǔ)累计买入(rù)4583.44万股，买入(rù)成(chéng)交金(jīn)额5.82亿元，对应卖出4669.04万股(gǔ)，卖出(chū)成交(jiāo)金额(é)6.30亿元。

　　经(jīng)测算，在此(cǐ)期间(jiān)，何德(dé)平、黄(huáng)秀(xiù)芳、蒋维、毛明土、李(lǐ)传武合谋，利用资(zī)金优势、持股优势，连续集中交易“新美星”，影响(xiǎng)股票交易价格，盈利4783.56万元。

　　操纵35个(gè)账户(hù)拉抬股价、集中出货

　　违法获利近4800万(wàn)元

　　我们具体来看(kàn)看，蒋维联合毛明土、李传武，控制(zhì)35个(gè)证(zhèng)券账户（简(jiǎn)称账户组），是怎么拉高“新美星(xīng)”股价，然后出货(huò)，违法获利的(de)。

　　总体(tǐ)来看，2018年9月26日至2019年6月26日，账户组连续集中交(jiāo)易(yì)“新美星”，申买量占市(shì)场申买量比例(lì)超20％的(de)交易日有19天(tiān)，峰值达到42.61％；申(shēn)卖量占市场(chǎng)申卖量(liàng)比例超20％的交(jiāo)易日有11天，峰值达到(dào)37.66％。账户组(zǔ)持股总数占总股本比例自2019年3月5日开始超过5％，持续至(zhì)2019年4月8日，2019年(nián)3月(yuè)29日持流通(tōng)股达到峰值，占(zhàn)流(liú)通(tōng)股(gǔ)本(běn)的比例24.74％，持股(gǔ)占总股本的比例8.13％。账户组具(jù)备资金优势和持股优势(shì)。

　　具体来说(shuō)，第一阶(jiē)段，2018年9月(yuè)26日开始，账户(hù)组持续大(dà)量买入(rù)“新美星”，当日申买(mǎi)排名(míng)第一，竞价买入成交排(pái)名第一，至(zhì)2019年(nián)2月28日(rì)期末持股量(liàng)为期初(chū)持股(gǔ)量38.71倍，持股量显(xiǎn)著增加。在此期间，“新(xīn)美(měi)星”股(gǔ)价(jià)累计(jì)上涨12.57％，偏离同期(qī)创(chuàng)业板综指3.33个百(bǎi)分点，偏离同期(qī)行业指数（882003.WI，下同）5.53个百分点。

　　第二(èr)阶段，2019年3月1日至2019年4月3日，账(zhàng)户组集中拉抬“新美星”，期末持股量较期初增加124.23％，持股(gǔ)量涨幅较大。

　　其中(zhōng)，账(zhàng)户组有两(liǎng)段典型的拉抬期间：2019年3月1日至3月6日，以不低于卖一价或市价申买3,729,100股，占账户组同期申买(mǎi)量68.11％，对(duì)应(yīng)成交股(gǔ)数（不含对倒）3,555,817股，占(zhàn)同期市场成(chéng)交量22.78％；2019年(nián)3月(yuè)18日至(zhì)3月22日，以不低于卖一(yī)价或市价申买2,950,300股，占账户组同(tóng)期申(shēn)买量41.33％，对应成交股数（不(bù)含对倒）为(wèi)2,803,665股(gǔ)，占同期市场成交量22.20％。2019年(nián)3月(yuè)1日至4月3日期间，“新美星”股价累计上(shàng)涨36.46％，偏离同(tóng)期(qī)创业板综指(zhǐ)21.32个百(bǎi)分点(diǎn)，偏(piān)离(lí)同(tóng)期行业指数22.28个(gè)百分点(diǎn)。

　　第三阶段(duàn)，2019年4月4日至(zhì)6月26日，账户(hù)组集中(zhōng)卖出“新美星”。在此期间，“新美星”股(gǔ)价(jià)下跌13.36％，偏(piān)离同期(qī)创业板综指1.55个(gè)百分点(diǎn)，偏离(lí)同期行(xíng)业指数1.03个(gè)百分点。

　　此外，操纵期间，涉案(àn)账(zhàng)户组还多(duō)次(cì)实施盘中拉抬和(hé)对倒(dào)，并反(fǎn)向卖出获利的(de)行(xíng)为。经测算，扣(kòu)除佣金和(hé)相关税费，账(zhàng)户组盈利(lì)4783.56万(wàn)元。

　　辩(biàn)称是委托理财、而(ér)非操纵股价

　　证(zhèng)监(jiān)会不予采(cǎi)纳(nà)，罚没近亿元

　　关(guān)于操纵股价，何德平、黄秀芳及其代(dài)理人提出多(duō)点申诉(sù)意见，请(qǐng)求不予处罚：

　　第一，没有操纵动机。

　　第二，在案证(zhèng)据不(bù)足以证明蒋维受(shòu)何德平(píng)或黄秀芳委(wěi)托，联合他人(rén)操(cāo)纵(zòng)股价，一(yī)是“市值管理(lǐ)”不(bù)等同于“操纵证券市场”；二是黄秀芳与(yǔ)蒋(jiǎng)维系委托理财关系，而非操纵股(gǔ)价；三是蒋维没(méi)有将其与毛明土、李传(chuán)武等(děng)人(rén)讨论(lùn)交易(yì)新美星的情况(kuàng)告知黄秀芳或何德(dé)平，涉(shè)案股东(dōng)名(míng)册并非黄(huáng)秀芳向蒋维提供，蒋维(wéi)也(yě)没有向(xiàng)黄秀芳反馈过股东名册；四(sì)是蒋维(wéi)没有与(yǔ)毛明土、李(lǐ)传武就各自账(zhàng)户(hù)交(jiāo)易新美星的盈亏分配(pèi)进行约定；五(wǔ)是蒋维(wéi)账户组利益与何德平、黄秀(xiù)芳利益并不一(yī)致，何德(dé)平、黄秀芳(fāng)不能(néng)控制(zhì)蒋(jiǎng)维账(zhàng)户组，蒋维获得黄(huáng)秀芳资金后部(bù)分(fēn)用(yòng)于偿还债务(wù)，部分用于非法(fǎ)活动，属(shǔ)于欺诈或诈(zhà)骗。

　　第三，黄(huáng)秀芳(fāng)不应对毛明土账(zhàng)户(hù)组(zǔ)、李传武账户组交易行为承(chéng)担责任(rèn)。

　　第四，部分账户(hù)不受(shòu)蒋维、毛(máo)明土、李传(chuán)武控制。

　　第五，不认可黄秀(xiù)芳2020年11月25日询问(wèn)笔录(lù)的合法(fǎ)性及真(zhēn)实(shí)性。

　　第六，何(hé)德平对黄秀芳向蒋维提供款项不知情、未参与，且何(hé)德平与黄秀芳系独立法律主体，即便(biàn)夫妻或(huò)一(yī)致(zhì)行动人中一方存(cún)在不当行为，不应推定或(huò)认定另(lìng)一方承担责任(rèn)。

　　另外，蒋维、毛明土、李(lǐ)传武，及他们(men)的代(dài)理人(rén)也就是否合谋、部分账(zhàng)户的控制(zhì)关系(xì)、委托(tuō)理(lǐ)财关系(xì)等提出了申诉意见。

　　对此，证监会回应，经复(fù)核，对(duì)当事人及其代理(lǐ)人(rén)的(de)主要陈述意见(jiàn)不予采(cǎi)纳。

　　证监会表示，本案为(wèi)多(duō)个主体参与、多个环节实施、环环相扣、锁链式的上下游衔接、合作，共同完成的操纵行为。在案证据可(kě)以证明，何德(dé)平、黄(huáng)秀芳(fāng)向(xiàng)蒋维提供资金作为(wèi)保(bǎo)证金(jīn)，委托其通过二级市场交易影响(xiǎng)新美星股价，蒋维会向黄秀芳(fāng)反馈(kuì)交易(yì)情况(kuàng)；何德平知悉并参与了(le)本案行为；上述行为的实质(zhì)是操纵股价，并(bìng)非合法理财(cái)。在案(àn)证据可以证明，蒋维、毛(máo)明土、李传武(wǔ)有共(gòng)同影响“新美星”股价的意图(tú)和目标，共同商议、谋划操盘、拉抬股(gǔ)价，并且采取了(le)联合影响股价的行动(dòng)，属于(yú)共同(tóng)操纵行为。

　　关于违法(fǎ)期间和(hé)责任(rèn)承担，证监会(huì)表示(shì)，由于(yú)2018年(nián)9月26日至(zhì)2019年(nián)2月(yuè)14日期间蒋维(wéi)控制的账户交易“新美星”客观上为后续的合谋操(cāo)纵起到一定程度锁仓的作用，并(bìng)且根据蒋(jiǎng)维(wéi)笔录，毛明土知道蒋维(wéi)和上市公司的合作(zuò)，知(zhī)道蒋维已经有一(yī)定底(dǐ)仓，才愿意买入“新美星(xīng)”，因此(cǐ)毛明(míng)土和李传(chuán)武(wǔ)的(de)违法期间与蒋维、黄秀芳、何德平(píng)一(yī)致。在此基础上，在认定及处罚(fá)时将合谋各(gè)方视为一个整体，不区别(bié)对待各方账户组(zǔ)。

　　证监会认为，何德平、黄秀(xiù)芳、蒋(jiǎng)维、毛明土、李传武上述行为违(wéi)反了2005年《证券(quàn)法》第七(qī)十(shí)七(qī)条第一项规(guī)定(dìng)，构成2005年《证(zhèng)券法》第二百零三(sān)条所述的操纵证券市场(chǎng)行为。

　　根(gēn)据2005年《证券法(fǎ)》规定，证监会决定(dìng)：就操(cāo)纵证券市场行为，对何德(dé)平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李(lǐ)传武没收违(wéi)法(fǎ)所得4783.56万元(yuán)，并处以4783.56万元罚款(kuǎn)，其中，对何德平、黄秀芳罚款2391.78万元，对蒋维罚款1195.89万(wàn)元，对毛明土、李(lǐ)传武分别罚款(kuǎn)597.94万(wàn)元。

　　董(dǒn古诗《画》的作者是谁？哪个朝代人，画的作者是哪个朝代的诗人g)事(shì)长信息披露(lù)违法

　　被予(yǔ)以警告并罚款

　　另外，关于(yú)何德平信息(xī)披露(lù)违法的相关情况，行政处(chù)罚决定(dìng)书披露，在新美星201古诗《画》的作者是谁？哪个朝代人，画的作者是哪个朝代的诗人6年(nián)4月上市前，海得泽广(guǎng)代何德(dé)平、黄秀芳(fāng)夫妇持有公司80万(wàn)股股份，占新美星上市时(shí)总股本的1％。上市(shì)后，该部分股票继(jì)续由海得泽广(guǎng)代持(chí)，海(hǎi)得泽广自2017年12月(yuè)19日开始减持(chí)“新美星”股票，至2018年12月(yuè)27日减(jiǎn)持完毕。

　　关于(yú)何德平(píng)信(xìn)息披露(lù)违法，何德(dé)平、黄秀芳及其代理人提出：第(dì)一，海得泽广(guǎng)与何(hé)德平、黄秀芳二(èr)人不(bù)存(cún)在代持(chí)，涉案股份(fèn)系海得泽广(guǎng)为兰(lán)某代(dài)持，股份减持决策由海得泽广(guǎng)和(hé)兰(lán)某作出，海得泽广将减持所得汇入黄秀芳指定账户的原(yuán)因系(xì)兰(lán)某向(xiàng)黄秀芳归还借款(kuǎn)本息。第二(èr)，涉案(àn)股(gǔ)份仅为1％，不具有重大性(xìng)，不对(duì)投资(zī)者决策(cè)产(chǎn)生重大影响(xiǎng)，情节(jié)轻(qīng)微(wēi)。第三(sān)，即便认定代持成(chéng)立，何德平对借款、还款(kuǎn)等事项，不参(cān)与(yǔ)、不知情，没有主观(guān)过(guò)错，不应受到处(chù)罚。综(zōng)上，请求不予处罚。

　　对此(cǐ)，证监会回应，根据黄秀芳、兰某等询问笔录、海得(dé)泽广交(jiāo)易(yì)流(liú)水、资金流水及相(xiāng)关(guān)银行账户流水(shuǐ)，结合(hé)何德平、黄秀芳的(de)配偶关系，代持资金和减持所(suǒ)得系(xì)家庭共同财产，可(kě)以认定(dìng)海得泽广代何(hé)德平、黄秀芳持有新美星股票。当(dāng)事人(rén)所提相关理由不(bù)具有事实和法律依(yī)据，不予采纳(nà)。

　　证监(jiān)会表示，何德平作为上市公(gōng)司实际控制人，未(wèi)如实(shí)告知上市公(gōng)司上述持股情况，导致(zhì)新美星在相关公(gōng)告中均未披露古诗《画》的作者是谁？哪个朝代人，画的作者是哪个朝代的诗人相(xiāng)关情况(kuàng)，导致新美星(xīng)违反2005年《证券法(fǎ)》第六十三条规定，何德(dé)平的行为构成(chéng)2005年《证券法(fǎ)》第一(yī)百九十(shí)三条(tiáo)第三款规定的情形。

　　根据2005年《证券(quàn)法》规定，证监会决定(dìng)：就信息披露违法行为，对何德(dé)平给(gěi)予警告，并处以40万元(yuán)罚款。

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