直(zhí)播短视频(pín)成(chéng)为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日(rì)前四川证监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业部及员工双双出(chū)具警示函(hán)。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势进行分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局开出的(de)警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部任(rèn)职(zhí)期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等(děng)方(fāng)式谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构(gòu)工作人员不得违规从事(shì)营利性经营活(huó)动，违规(guī)兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或者从事(shì)与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益(yì)相冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决(jué)定新冠密接人员需要隔离多少天最新政策，新冠密接人员要隔离多久对(duì)熊某(mǒu)平(píng)采取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部(bù)也被出具(jù)警示函(hán)。四川证监局(jú)认(rèn)为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严(yán)格(gé)规范(fàn)从业人员执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一(yī)线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)的(de)粉(fěn)丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视频播放(fàng)量过万。在抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运(yùn)营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追(zhuī)问(wèn)，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即(jí)时性(xìng)，合规问(wèn)题(tí)也(yě)成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券(q新冠密接人员需要隔离多少天最新政策，新冠密接人员要隔离多久uàn)投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函(hán)。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖(dǒu)音直播(bō)形式向(xiàng)公众提供(gōng)关于证券(quàn)市场的分析、预(yù)测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通(tōng)过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出(chū)售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不(bù)具备证券投(tóu)资(zī)咨询从业资格(gé)及业(yè)务(wù)资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部下(xià)发机(jī)构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司(sī)从业人员网(wǎng)络直播提出监管(guǎn)要(yào)求。证券公司工(gōng)作人员通过网络直(zhí)播等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投(tóu)资、价值(zhí)投(tóu)资(zī)和理性投(tóu)资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加强对证券(quàn)公司工作(zuò)人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直(zhí)播内容进行把关(guān)，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时(shí)处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良影响；直播(bō)中出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时(shí)启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总局(jú)、文化(huà)和(hé)旅游(yóu)部(bù)共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对于需要较高(gāo)专业(yè)水平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关(guān)于排查报送(sòng)网络非法(fǎ)证券活(huó)动信息的(de)通知，要求排(pái)查填报证券领域(yù)涉及(jí)非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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