在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露(lù)的一(yī)则公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在(zài)违反专业化运营原则等(děng)四项违规行(xíng)为。根据(jù)相关(guān)规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协(xié)会(huì)网(wǎng)站披露了一则纪(jì)律(lǜ)处分事先告知书送达公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从(cóng)事违法(fǎ)违规行(xíng)为，时(shí)任(rèn)高级管理(lǐ)人(rén)员黄某应当对(duì)此承担(dān)法律(lǜ)责任(rèn)，协(xié)会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化(huà)运营原则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人关(guān)联方(fāng)出(chū)资认购上海(hǎi)阿(ā)杏产品(pǐn)份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投向指定债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称(chēng)株(zhū)洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资合(hé)作协议》，约(yuē)定由(yóu)指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私募证券(quàn)投资(zī)基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债(zhài)券(quàn)。以(yǐ)上行(xíng)为不符合(hé)私(sī)募基金管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基(jī)金”投向上海(hǎi)映雪在(zài)管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事(shì)务合伙人(rén)、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联(lián)交(jiāo)易(yì)，但(dn是正极还是负极，L是正极还是负极àn)深(shēn)圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问(wèn)卷则(zé)于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违(wéi)规(guī)兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资(zī)运(yùn)营、财务等(děng)岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负(fù)责人，应当对发生(shēng)在各自(zì)任职(zhí)期间公司的(de)违规行(xíng)为(wèi)承担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注(zhù)意(yì)的是，这已经不(bù)是雪杉(shān)基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在(zài)从事私募基金业务活动中，存(cún)在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约(yuē)定如实向投资者披露(lù)可能影(yǐng)响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具(jù)警示函(hán)的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于(yú)2015年，注册资本(běn)为3250万元，机(jī)构类型为私募(mù)证券投资基金管(guǎn)理人，全职员(yuán)工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进行(xíng)高管变更。目前雪(xuě)杉(shān)基(jī)金的法人(rén)、总(zǒng)经(jīng)理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公(gōng)司(sī)，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协(xié)同效应，为投资人(rén)寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳定(dìng)资产的投资和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估(gū)值(zhí)指标，以(yǐ)分析并提取经(jīng)济周期中的趋势性行业和(hé)事件(jiàn)以最(zuì)大(dà)化投(tóu)资上行(xíng)收益(yì)，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内(nèi)在价(jià)值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官(guān)网的(de)新闻动态便停止更新。

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