直播(bō)短视频(pín)成为市场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规展业仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日(rì)前四(sì)川证(zhèng)监局对(duì)恒泰证券某营(yíng)业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名(míng)员工任职期间实(shí)名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为(wèi)第三(sān)方引流，并收取(qǔ)直播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营业部及(jí)员工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)开出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布(bù)短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融(róng)职业(yè)技能(néng)学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营机构及其工(gōng)作人员廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构工(gōng)作人(rén)员(yuán)不得违规从事营利性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的职务或(huò)者从(cóng)事与所在机构(gòu)或者投资者合法(fǎ)利(lì)益相冲突的活动。基于(yú)此，四(sì)川证监(jiān)局决(jué)定对熊某平采取出具警示(shì)函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不(bù)到位，未严(yán)格规范从业(yè)人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开抓一只啄木鸟犯法吗，杀死一只啄木鸟判几年

　　从(cóng)前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短(duǎn)视频平(píng)台进行推(tuī)广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛(niú)得林奇”账号在视频平(píng)台(tái)上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账号的粉(fěn)丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量(liàng)也(yě)有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被监管点名(míng)的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高。上(shàng)月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留(liú)言追(zhuī)问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科(kē)技有限公司办(bàn)理执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证(zhèng)券员工(gōng)马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式向公众提(tí)供关于证券(quàn)市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚(fá)单。证监会指出，易伟(wěi)通过(guò)微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传并出售投资(zī)服务，但其未取(qǔ)得(dé)从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资咨询从(cóng)业资格及业(yè)务资质，共罚(fá)没(méi)收(shōu)入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发(fā)机(jī)构(gòu)监管情况通(tōng)报，对证券(quàn)公司从(cóng)业人员网络直(zhí)播提出(chū)监(jiān)管要求。证券公司工作(zuò)人(rén)员通(tōng)过(guò)网(wǎng)络直(zhí)播(bō)等(děng)形式发表评论(lùn)，要确(què)保信息(xī)来源合(hé)法合规(guī)、研(yán)究(jiū)方(fāng)法(fǎ)专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导市场树立长期投(tóu)资(zī)、价值投资(zī)和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应(yīng)进一(yī)步加(jiā)强对证券(quàn)公司工作人抓一只啄木鸟犯法吗，杀死一只啄木鸟判几年(rén)员直播(bō)展(zhǎn)业的(de)管理(lǐ)，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容(róng)管理；事(shì)中对直播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时处理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了《网络主播(bō)行(xíng)为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法证券(quàn)活动(dòng)信息(xī)，其(qí)中重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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