零(líng)容(róng)忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计(jì)被(bèi)罚没逾750万元。

　　李子园牛奶比AD钙奶有营养吗，李子园牛奶和ad钙奶"东北(běi)证(zhèng)券突发(fā)！时(shí)隔7年，仍然(rán)被罚(fá)750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506649.png">

　　合(hé)计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会(huì)《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续督(dū)导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票项目(mù)保(bǎo)荐(jiàn)人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源(yuán)及(jí)合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力(lì)进行(xíng)核(hé)查，公司未按要求对本次(cì)非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具(jù)的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在(zài)虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持续督导期间未对募集资金置换预(yù)投(tóu)资(zī)金事(shì)项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投(tóu)入项目的情况，未(wèi)充(chōng)分关(guān)注募投项目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项保(bǎo)持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责(zé)令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没(méi)收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别(bié)处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)郑克国(guó)、张旭东给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数据，这意(yì)味(wèi)着(zhe李子园牛奶比AD钙奶有营养吗，李子园牛奶和ad钙奶)两人(rén)已(yǐ)经离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石(shí)已退(tuì)市，且定增项目(mù)已时隔近七(qī)年，但证监会仍(réng)对(duì)东北证券(quàn)立案调查并(bìng)处以三(sān)倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全面注册制背景下(xià)，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实(shí)中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林(lín)信托因(yīn)自(zì)身经(jīng)营(yíng)发展(zhǎn)需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉(jí)林信(xìn)托(tuō)没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已经公(gōng)布(bù)的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立(lì)案调查期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期(qī)间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信托(tuō)不(bù)得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚(fá)单尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的股权变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要(yào)原因(yīn)是公司(sī)投资与销(xiāo)售(shòu)交易业务、投(tóu)资银行业务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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