昨日晚间，证监会就《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理(lǐ)规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租用活动

　　为(wèi)规范证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)活动，保(bǎo)护(hù)投资者(zhě)合法(fǎ)权益，维护证券期货(huò)市场安全平稳运行，证监会起草了《证券期货(huò)市场主机(jī)交易托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交易所(suǒ)向市(shì)场相关机构(gòu)提供主(zhǔ)机交易(yì)托管资源，为行业提(tí)供信息科技基(jī)础支撑服务，对于提升行(xíng)业信息基础设施运维水平，保(bǎo)障行业(yè)信(xìn)息系统(tǒng)安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券(quàn)期货(huò)市(shì)场的不断发展，主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源分(fēn)配不尽合理(lǐ)、线路时延不尽(jǐn)一(yī)致、安全保障能(néng)力有(yǒu)待提升等问题(tí)逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动，促进证券期货市(shì)场(chǎng)的(de)平稳(wěn)健康发展，证监(jiān)会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一是全面覆盖(gài)各(gè)类(lèi)主体。结(ji作出指示和做出指示区别在哪，作出指示还是做出é)合(hé)业务活动(dòng)的具体特点，《管理(lǐ)规定(dìng)》将主机交易托管相关(guān)主体(tǐ)分为证券期货(huò)交易(yì)所和证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构(gòu)两部分，分别提出完善的监管要求，并要求其他(tā)类型(xíng)的参与主体(tǐ)参照执(zhí)行有关(guān)规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行(xíng)是(shì)从事主机(jī)交易托管服务和相关租用活动的基础和前提(tí)，《管理规(guī)定》规定了主机交易托管资源(yuán)的安全(quán)管理要求，明确了证券期货经营(yíng)机构的尽职调查和业务审批机制，从安全的角度作出全面规(guī)定(dìng)。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管理规定(dìng)》将公平合(hé)理原则，体现(xiàn)在证券期货交(jiāo)易所和(hé)证(zhèng)券期(qī)货经营机构从事主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用(yòng)活(huó)动(dòng)的各(gè)个环节(jié)，同(tóng)时(shí)也(yě)充分注(zhù)重有(yǒu)关规定落地过(guò)程(chéng)中的(de)可(kě)操作性，切实(shí)提升市场主体的(de)获得(dé)感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证券期(qī)货行业主机交(jiāo)易托管服务(wù)和(hé)相关租(zū)用活动提出了要(yào)求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明确立(lì)法宗旨(zhǐ)、适用(yòng)范围(wéi)，从事主机交易托管服(作出指示和做出指示区别在哪，作出指示还是做出fú)务(wù)和相关租用活(huó)动的基本原则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓(wèi)主机交易托(tuō)管资源(yuán)，是指证券期货交易所提供的机房(fáng)机柜、通信网络(luò)、软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施等(děng)资源，部署在相关资源的信(xìn)息系(xì)统可以连接证券期货(huò)交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期(qī)货交易所要求。明(míng)确了证券期货交易所提供(gōng)主机交易托管服务有关要求。主要包括：要求证券期货交(jiāo)易所实施专区管理，统(tǒng)一(yī)专区交易时延，建设运维要(yào)求不得低于《证券期货业信息系统托管基本要求》中三级系统的受托(tuō)方要求(qiú)；从(cóng)资源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出(chū)与资源再分配等方面(miàn)保障证券期货交易所(suǒ)提供有关服务的公平合理；加强(qiáng)风险(xiǎn)防控，证券期货(huò)交易所需建(jiàn)立健全监控指标(biāo)及应急(jí)处置机(jī)制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务的(de)，应当(dāng)将(jiāng)主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源和其(qí)他主(zhǔ)机托管(guǎn)资源进(jìn)行(xíng)区分，对主机交易托(tuō)管资源(yuán)实施专区管理，并确保相(xiāng)关专区到核心交易(yì)系(xì)统通信前端的通信时延保持(chí)一致。

　　再次是证券(quàn)期货经(jīng)营机构要求。明确(què)了证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管资源有(yǒu)关要(yào)求。具体来看，从安(ān)全保障方面(miàn)，对证(zhèng)券期货经营机构租用(yòng)主机交易托(tuō)管(guǎn)资源的(de)一般要求作出规定。从能力(lì)评估(gū)、治理架(jià)构、尽职调查等方面(miàn)确保证券期货经(jīng)营机(jī)构能够保障客户设施的安全(quán)运行。明确证券期货经营(yíng)机(jī)构对证券期货交易(yì)所(suǒ)的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经营(yíng)机构租(zū)用主机交易托(tuō)管资源部(bù)署客(kè)户(hù)提供的软件(jiàn)或硬件设(shè)施（以(yǐ)下简称证券(quàn)期货经(jīng)营机构部署(shǔ)客(kè)户设施）的(de)，应(yīng)当(dāng)从人(rén)员保障、资金投入、客户需求等(děng)方(fāng)面充(chōng)分评(píng)估，审慎选择服(fú)务客户，确保自身能力可以保(bǎo)障(zhàng)客(kè)户软件(jiàn)或硬件设施的安全运行，并将(jiāng)不(bù)同客户的信息系统、客户与经营机构的(de)信息系统(tǒng)进(jìn)行有(yǒu)效隔(gé)离。

　　最后(hòu)是监(jiān)督管理。明确证券(quàn)期货交易所的(de)监管(guǎn)报(bào)告义务，规(guī)定中国证监会及(jí)其派出机(jī)构结(jié)合法定职(zhí)责(zé)，对证券期货(huò)交易所及证券期(qī)货经营(yíng)机构实施(shī)现场检(jiǎn)查和非现(xiàn)场检查(chá)，并(bìng)规定(dìng)相(xiāng)应罚则。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，证券期货交易所(suǒ)违反(fǎn)本(běn)规(guī)定(dìng)，或者在监管工作中不履行职责，或者不履行本规定有关报告义务(wù)的，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)可以对证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)采取(qǔ)监管谈(tán)话、出(chū)具警示函、责(zé)令限期改正(zhèng)等行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管措施，对(duì)有关高级管理人员给予(yǔ)警告、记(jì)过、诫勉(miǎn)谈话、通报(bào)批评、撤职等行(xíng)政处分，并责令证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所对其他责任人给予(yǔ)纪(jì)律处分(fēn)。

　　证券期货经营机构违反(fǎn)本规定，中国(guó)证监会及其派出机构可以依照《证券期货业网络和(hé)信息安全管(guǎn)理办法》有关规定，对有关机构和(hé)人(rén)员采取行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受(shòu)监(jiān)察调查(chá)

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委驻(zhù)中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组、浙(zhè)江省纪委(wěi)监(jiān)委(wěi)消息，上(shàng)海证券(quàn)交易所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正(zhèng)在(zài)接受中(zhōng)央纪委国家监委(wěi)驻(zhù)中国证监会纪检监察组和浙(zhè)江省台(tái)州市监委(wěi)监察调查。

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