直播短视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍(réng)将招致监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局(jú)对(duì)恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员(yuán)工(gōng)任职期间实(shí)名(míng)通过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行(xíng)业也(yě)不例(lì)外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”时需要直(zhí)面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

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　　利用自媒体从(cóng)事违(wéi)规活(huó)动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部及员工(gōng)遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证监局(jú)指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部任职期(qī)间，实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势(shì)进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技能(néng)学校”引流(liú)，并(bìng)通过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作(zuò)人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)工作(zuò)人(rén)员不(bù)得违(wéi)规(guī)从事营利性(xìng)经(jīng)营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其(qí)独立性的职(zhí)务或者从事与所在机构或(huò)者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警示(shì)函(hán)的行(xíng)政(zhèng)监督(dū)管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁(cái)到(dào)普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷于通过短视(shì)频平(píng)台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号在(zài)视频平台上(shàng)已有一(yī)定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方(fāng)抖音账号社戏主要内容概括及中心思想50字，社戏,的主要内容的(de)粉丝(sī)数量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义发布(bù)短视频的(de)账号(hào)数量也有不(bù)少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被(bèi)监管(guǎn)点名(míng)的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频(pín)率较高。上(shàng)月直(zhí)播(bō)暂(zàn)停(tíng)期(qī)间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视频中(zhōng)留(liú)言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办(bàn)理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技(jì)有(yǒu)限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播社戏主要内容概括及中心思想50字，社戏,的主要内容成为各行各业的(de)新(xīn)风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某某无证券投(tóu)资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对(duì)微博(bó)大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博(bó)进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并(bìng)出售投资(zī)服(fú)务，但其未(wèi)取得(dé)从事证券(quàn)投资咨询业务的核(hé)准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下(xià)发机(jī)构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员(yuán)网络直播提(tí)出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过(guò)网络直播等形(xíng)式(shì)发表评论，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进(jìn)一步(bù)加强对证券公(gōng)司工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事(shì)前对(duì)直播(bō)内容进(jìn)行(xíng)把关，做(zuò)好内容管理；事中对(duì)直播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况(kuàng)及时处(chù)理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影(yǐng)响；直播(bō)中出现(xiàn)违规情况的，及时启(qǐ)动内部问(wèn)责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文(wén)化和旅游(yóu)部共同制定了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内(nèi)容(róng)，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券(quàn)公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查(chá)报送(sòng)网络非(fēi)法证券活动信息的(de)通知，要求排查(chá)填报证券(quàn)领域涉及非法(fǎ)证券(quàn)活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券(quàn)经营机(jī)构和人(rén)员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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