科创板首批退市(shì)公司，正式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别(bié)发布公告(gào)称，其收到证监会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时，上交所(suǒ)也对两公(gōng)司(sī)下发拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书，两(liǎng)家公(gōng)司的股(gǔ)票自(zì)4月(yuè)24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其收到12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所(suǒ)均在(zài)被(bèi)起诉(sù)名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在欺(qī)诈(zhà)发行的(de)问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审(shěn)议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造(zào)物流单据和(hé)验收单据(jù)入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年(nián)末对(duì)外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股(gǔ)说明书签(qiān)署日，未按规定披(pī)露(lù)对外(wài)担保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报(btan1等于多少，tan1等于多少兀ào)告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按(àn)规定披露对外(wài)担保的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措(cuò)施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁入措施(shī)，其他相关负责人也(yě)被处以罚款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚(fá)决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛在公告的(de)证券发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易(yì)、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及(jí)其全资子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛(shèng)还存在虚增在建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，对(duì)于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则(zé)被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事(shì)实(shí)计算，证监会最(zuì)终对泽达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在(zài)4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌的(de)行情下，两家公司均有不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司也(yě)进入(rù)到停牌(pái)及(jí)被终(zhōng)止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司(sī)触及《上海证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的重大违法行为，将被(bèi)实(shí)施重大违法强(qiáng)制退市。公(gōng)司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均(jūn)收到上交所下发(fā)的(de)拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的事(shì)先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由(yóu)上(shàng)市委员会就是否终止公司(sī)股票(piào)上市事宜进行审议，并根据(jù)上市委(wěi)员会(huì)的审核意见作出(chū)是否终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股(gǔ)票被(bèi)终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市(shì)的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的(de)下一交易日起，相关公(gōtan1等于多少，tan1等于多少兀ng)司股(gǔ)票复牌并进(jìn)入(rù)退市整理(lǐ)期，并(bìng)在股票(piào)简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市(shì)整(zhěng)理期届满后5个(gè)交易日内对股票(piào)予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最(zuì)终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起诉投资(zī)者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。上海金融(róng)法院(yuàn)称，其将依法审查，及时(shí)公布(bù)进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告(gào)除了(le)泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名(míng)保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计(jì)师(shī)事务(wù)所、康达律师事务所(suǒ)也均在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发(fā)布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛(shèng)首(shǒu)次(cì)公开发行(xíng)股票并在(zài)科(kē)创板上市项目中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务(wù)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资(zī)者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查公司，根据《行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，发布(bù)普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)权(quán)利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接(jiē)受50名(míng)以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换(huàn)特(tè)别(bié)代表人诉讼(sòng)。

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