近期交易商协会的监管处(chù)罚力(lì)度明显加大，虽(suī)然债券市(shì)场(chǎng)参(cān)与主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建设银行启(qǐ)动自律调查，这是(shì)两天内第二家被(bèi)要(yào)求自律调查(chá)的(de)大行。今年以来，交易商协(xié)会已对多(duō)家金融机构(gòu)启动自律调(diào)查，监管力度(dù)在持(chí)续加大。

　　多(duō)家金融机(jī)构接连被通报

　　5月11日(rì)，中国银(yín)行(xíng)间(jiān)市场交易商(shāng)协会(huì)（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显示(shì)，基于监(jiān)管部(bù)门反馈线索，依(yī)据《银行间(jiān)债券市场自律处分规(guī)则》，交(jiāo)易商协会已(yǐ)对中国建设银行股份有(yǒu)限公司(sī)债务(wù)融资工(gōng)具承(chéng)销业务(wù)涉嫌违规行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年(nián)年报，去年建行承销(xiāo)非金融(róng)企业债(zhài)务融资工(gōng)具744笔，为(wèi)411家实(shí)体企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行(xíng)支持(chí)优(yōu)质头部房地产企业(yè)债券(quàn)融(róng)资需求，承(chéng)销房地产企业(yè)323.35亿元债(zhài)务融资工具，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监(jiān)管(guǎn)力(lì)度在近期持续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协(xié)会官网发布信(xìn)息，针对中(zhōng)国进出口银行(xíng)金融债券发行(xíng)涉嫌违规(guī)行为，以(yǐ)及中国民(mín)生银(yín)行(xíng)承销业务涉嫌违规行(xíng)为(wèi)已(yǐ)开(kāi)展自律(lǜ)调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银(yín)行、郑州银行、江西(xī)银行、青岛银行(xíng)和粤(yuè)财信(xìn)托(tuō)共5家机构涉(shè)及(jí)债券业务违规被点名。具体(tǐ)来说(shuō)，交(jiāo)易商协会通(tōng)过深入调查发现，大连银(yín)行(xíng)等多(duō)家机构存在债券代持交易等违规行为。其(qí)中，大连银行通(tōng)过做市业(yè)务方式(shì)，每(měi)日滚动开展买卖方向相(xiāng)反(fǎn)、清算速度不同的现券(quàn)交(jiāo)易，代(dài)持利(lì)率债活跃(yuè)券(quàn)，且(qiě)规模(mó)较大(dà)；郑州银(yín)行、江西银(yín)行和(hé)青岛银行，内控执行不严或(huò)流于形(xíng)式，未(wèi)有(yǒu)效评估(gū)交(jiāo)易合(hé)理性，作为中间方(fāng)以现券(quàn)买(mǎi)卖(mài)或做市等方式参与债(zhài)券代(dài)持交易链条，交(jiāo)易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已(yǐ)被(bèi)启(qǐ)动自律(lǜ)调查。相关公告称，交易(yì)商协会在日常监测工(gōng)作中发现，工商银行(xíng)主(zhǔ)承销的(de)多期债(zhài)务融资工具发行定价严重(zhòng)偏离市场合理(lǐ)水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银行间(jiān)债券市场自(zì)律管(guǎn)理相关(guān)规定(dìng)。

　　4月3日(rì)，交易(yì)商协(xié)会网(wǎng)站披露，近期在查处(chù)四(sì)平市城市发展投资控股有限公司案件时，发现(xiàn)吉林(lín)银行、吉林亿联银行因违规收(shōu)取发(fā)行人大额财务资助(zhù)，涉嫌违反银行(xíng)间(jiān)债券市场自律(lǜ)管理规则，被交易商(shāng)协会进(jìn)行自律调(diào)查(chá)。一同被开(kāi)展自律调(diào)查的还有光大(dà)证券、富国资产管理（上海(hǎi)）有(yǒu)限(xiàn)公(gōng硝酸锌化学式怎么写出来的，硝酸锌化学式子)司两家金融机(jī)构(gòu)。

　　交易商协会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根据交易(yì)商协(xié)会通报(bào)的数据，2022年全年，交(jiāo)易商(shāng)协会共对68起涉嫌违规(guī)案件(jiàn)立案调(diào)查，开展自律调(diào)查(chá)和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用(yòng)增(zēng)进机构、4家硝酸锌化学式怎么写出来的，硝酸锌化学式子主(zhǔ)承(chéng)销商、3家会计(jì)师(shī)事务所、1家律师事务所、2家其他类型机(jī)构和54名直接责任(rèn)人。作出的处(chù)分中(zhōng)，警(jǐng)告及以上占比超过五成，15家机构被(bèi)暂停(tíng)一定期限业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被(bèi)通报的原因包括低价包销多期债务融资(zī)工具，影响了市场正常(cháng)秩序；部分债(zhài)务(wù)融(róng)资工具(jù)未按照发行文件(jiàn)约定开展余额包(bāo)销，个别债(zhài)务融资工具挤占了其他投资人的正(zhèng)常投标，违背了公平公正(zhèng)原则，并(bìng)影响(xiǎng)了发行利率(lǜ)，对市场(chǎng)正常秩(zhì)序造成了一定(dìng)不(bù)良影(yǐng)响。

　　通(tōng)报指出(chū)，银行间债券(quàn)市场(chǎng)参与机(jī)构在从事相关业务过程中(zhōng)，务必(bì)牢(láo)固树(shù)立市场责任意识，严格遵守相关(guān)监管规定和(hé)自律(lǜ)规(guī)则要求，合(hé)规展业(yè)，自(zì)觉维护银行间(jiān)债券市场运行秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做(zuò)市商作为银(yín)行间市场基石机构，承(chéng)担着提高(gāo)市场流动性、促进价格发现(xiàn)的重要作用(yòng)，应切(qiè)实提升做市交(jiāo)易能力，加强内部(bù)控制和风险(xiǎn)管理，确保合(hé)规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以(yǐ)看到，近期交(jiāo)易商协(xié)会的监管处罚力度(dù)明显加大，虽然债券(quàn)市场(chǎng)参与(yǔ)主体愈(yù)发丰富多元，市(shì)场竞争程度更趋激(jī)烈(liè)，但监(jiān)管底线不能(néng)破戒。

　　资深金(jīn)融政策(cè)监(jiān)管专家周毅钦对《国际金融(róng)报(bào)》记者(zhě)表示，可以看(kàn)到，银行间交易商协会将继(jì)续贯彻(chè)落实监管(guǎn)从(cóng)严要求，以严格自律惩戒向市场传(chuán)递“零(líng)容忍”的清晰(xī)信号，引导(dǎo)市(shì)场(chǎng)各类主体归位尽责(zé)，维护市场良(liáng)好秩序。债券承销机构作为债券市场的“看门(mén)人(rén)”，对(duì)于(yú)商(shāng)业银(yín)行特别是国有大(dà)行(xíng)来说，也需要肩负起相(xiāng)应的(de)公序(xù)责任，切实维护好行业的良性竞争(zhēng)生(shēng)态。

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