在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行(xíng)业(yè)监管趋严，近日又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会(huì)网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)违反专业(yè)化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受理其私(sī)募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉(shān)基(jī)金合规风控(kòng)负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披露(lù)了一则纪(jì)律处分事(shì)先告(gào)知书(shū)送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金(jīn)管理有限公司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规(guī)行为，时任高级(jí)管理人员黄某应当(dāng)对此承(chéng)担法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存在(zài)四项(xiàng)违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营(yíng)原则(zé)。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认(rèn)购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”最终投(tóu)向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展集团有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人专业化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪投(tóu)资管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私(sī)募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上(shàng)海映雪执行事务(wù)合伙(huǒ)人、实际控制(zhì)人(rén)，上述(shù)交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉(shān)未向投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王(wáng)某的(de)基金合(hé)同(tóng)于2015年7月7日签署(shǔ)，但是(shì)其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发(fā)生在各自任(rèn)职期间公司的(de)违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协(xié)会拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查(chá)，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调ln的公式大全，ln4-ln2等于多少<ln的公式大全，ln4-ln2等于多少/span>查(chá)等方(fāng)式对个(gè)别投(tóu)资者的风险识别能力和风险承担能(néng)力进行评估(gū)、未按照合同(tóng)约定如实向投资者(zhě)披露可能(néng)影响(ln的公式大全，ln4-ln2等于多少xiǎng)投资(zī)者(zhě)合法权益的重大信息等情形(xíng)。依(yī)据《私募(mù)管(guǎn)理(lǐ)办法(fǎ)》第三(sān)十三条规定，决定对(duì)其采取(qǔ)出(chū)具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于2015年(nián)，注册(cè)资本为3250万元，机(jī)构类(lèi)型为私募证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人，全(quán)职员工人数14人(rén)，管(guǎn)理规(guī)模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣(xīn)，合规(guī)风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的(de)股(gǔ)东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关(guān)联(lián)公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔门投资(zī)管(guǎn)理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募股权(quán)、创业(yè)投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港(gǎng)控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同(tóng)效应，为(wèi)投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的(de)投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济和(hé)估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大(dà)化投资上行收益，同时(shí)引入(rù)非公开市场投资中的(de)个(gè)体性估值和内(nèi)在价值(zhí)分(fēn)析(xī)体系，以更好锁定投资的(de)下行风险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网的(de)新(xīn)闻动(dòng)态(tài)便停止更新。

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