直播短视频成(chéng)为市场(chǎng)风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部(bù)及员工双双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各业的(de)新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容(róng)直播(bō)、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四六朝是指哪六朝川证监(jiān)局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期(qī)间(jiān)，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板(bǎn)块走(zǒu)势(shì)进行分析(xī)、为某“金融(róng)职业技能学校(xiào)”引流(liú)，并通过收取直播(bō)打赏、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规(guī)定》，证券(quàn)期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事(shì)营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性(xìng)的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法(fǎ)利益(yì)相冲(chōng)突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函(hán)的行政监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)也(yě)被出具(jù)警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到位，未严(yán)格规范从(cóng)业人员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视(shì)频(pín)平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛(niú)得(dé)林奇(qí)”账(zhàng)号在视(shì)频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频播(bō)放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰(tài)证券员工名义发布短视(shì)频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其(qí)短视频中留言追问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券(quàn)办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融(róng)行(xíng)业也(yě)不例外(wài)。由(yóu)于直播(bō)活动的(de)即(jí)时性(xìng)，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数(shù)据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过(guò)抖音(yīn)直播(bō)形式向(xiàng)公(gōng)众提(tí)供(gōng)关于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预(yù)测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监会指(六朝是指哪六朝zhǐ)出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测(cè)股市行情、宣(xuān)传并(bìng)出(chū)售投(tóu)资服务(wù)，但(dàn)其未取得从事证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从(cóng)业(yè)资格(gé)及业(yè)务(wù)资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机(jī)构(gòu)部下发机(jī)构监管情(qíng)况(kuàng)通(tōng)报，对(duì)证券(quàn)公司从业人员网络直播提(tí)出监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)。证券公(gōng)司(sī)工作人员通过网络直播(bō)等形式发(fā)表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规(guī)、研究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势(shì)，引导市(shì)场树立长期(qī)投资、价值投资(zī)和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部(bù)管控机制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及时处(chù)理，避免产生不(bù)良(liáng)影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规(guī)六朝是指哪六朝情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播(bō)电视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部(bù)共(gòng)同(tóng)制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执(zhí)业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协也向各(gè)家(jiā)证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送网络非法证券活(huó)动信息(xī)的通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中(zhōng)重点排(pái)查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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