零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北(běi)证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国(guó)证监会《行政处罚事(shì)先告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发(fā)行股票及持续(xù)督(dū)导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会(huì)调查完毕(bì)，中(zhōng)国证监会(huì)依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对(duì)本次发(fā)行(xíng)对象的(de)认(rèn)购资金来(lái)源及(jí)合法(fǎ)性、是否具备履行认购义(yì)务的能(néng)力(lì)进行(xíng)核(hé)查(chá)，公司未按要求对本次非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简(j直径26厘米等于多少寸，26厘米等于多少寸英寸iǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票发行过(guò)程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在持续(xù)督导期间(jiān)未对募集资金(jīn)置换预(yù)投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募投项(xiàng)目流动资金的(de)用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国直径26厘米等于多少寸，26厘米等于多少寸英寸(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无数(shù)据(jù)，这意味(wèi)着两人已经(jīng)离开了证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但(dàn)证监会(huì)仍(réng)对东北(běi)证券(quàn)立案调查并处(chù)以三倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注(zhù)册制背景下，继续(xù)保持(chí)强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示(shì)，东北证(zhèng)券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额(é)合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉林信托因自身经营发展需(xū)要等自主决(jué)定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日(rì)期间(jiān)按(àn)市(shì)场价(jià)格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股(gǔ)权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规定，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)被中(zhōng)国证监会(huì)立案(àn)调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的(de)股权(quán)变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券(quàn)实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与销售交易业(yè)务、投资银(yín)行业务收(shōu)入增加所致。

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