直播短(duǎn)视(shì)频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V2两白酒是多少ml 二两酒五个小时还会吹出来吗”并非(fēi)想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局(jú)对恒泰(tài)证券某营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出(chū)，恒泰证券该名员(yuán)工任(rèn)职期(qī)间实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为第(dì)三(sān)方引流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇(yù)四川证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川(chuān)证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒(héng)泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道证券营业(yè)部任职期间(jiān)，实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方(fāng)式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉(lián)洁从业(yè)规定(dìng)》，证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构工(gōng)作(zuò)人员不(bù)得违规从(cóng)事(shì)营(yíng)利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机(jī)构(gòu)或者(zhě)投资者合(hé)法利益相冲突的(de)活动。基(jī)于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部也(yě)被出具警示(shì)函(hán)。四川证监局认为，该营业(yè)部合规(guī)管理不到位，未严格规(guī)范从业(yè)人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视(shì)频平(píng)台(tái)进行推广(guǎng)的(de)人(rén)员(yuán)层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞(c2两白酒是多少ml 二两酒五个小时还会吹出来吗í)任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在(zài)视频(pín)平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰(tài)证券(quàn)员工名(míng)义(yì)发布(bù)短视(shì)频(pín)的账号(hào)数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言(yán)追问，期待(dài)早(zǎo)日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协(xié)登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数字(zì)科技(jì)有限(xiàn)公司办(bàn)理执业(yè)，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目(mù)前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不(bù)例(lì)外。由于直(zhí)播(bō)活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为(wèi)，更被监(jiān)管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)机(jī)构黑龙江省容(róng)维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容(róng)维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券投资(zī)顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众提(tí)供关于证(zhèng)券市场的分析(xī)、预(yù)测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对(duì)微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并(bìng)出(chū)售投资服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询(xún)从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机(jī)构部下发(fā)机构(gòu)监管情况(kuàng)通报(bào)，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提(tí)出监管要求。证券公(gōng)司工作人员(yuán)通过网(wǎng)络直播(bō)等形式发表评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方(fāng)法专业审慎；充(chōng)分发(fā)挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市(shì)场树立长期投资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前(qián)对直(zhí)播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直(zhí)播(bō)进行监测(cè)监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产生(shēng)不(bù)良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视总局、文化和(hé)旅游部共(gòng)同(tóng)制(zhì)定了(le)《网络主播行为规范(fàn)》。其(qí)中提出(chū)，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外(wài)，近期(qī)中证(zhèng)协(xié)也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送(sòng)网(wǎng)络非(fēi)法证券活动(dòng)信(xìn)息的通知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信(xìn)息，其2两白酒是多少ml 二两酒五个小时还会吹出来吗(qí)中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和人(rén)员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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