小学六种说明方法及作用，六种说明方法及作用(简短)

　　零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监(jiān)会(huì)拟(nǐ)对(duì)东北证券合(hé)计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行政处(chù)罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会(huì)查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票的审(shěn)查(chá)反(fǎn)馈(kuì)意(yì)见中要求保(bǎo)荐机构对(duì)本次(cì)发行对象的认购资金来(lái)源(yuán)及合法性、是否具(jù)备履行认购义务(wù)的能(néng)力进行核查，公司(sī)未按要(yào)求对本(běn)次非公(gōng)开发行(xíng)对象之一(yī)北(běi)京天证(zhèng)远洋基金管小学六种说明方法及作用，六种说明方法及作用(简短)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的(de)资金来(lái)源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资(zī)与(yǔ)其(qí)承诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开(kāi)发(fā)行股票的(de)上(shàng)市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购对象合(hé) 规(guī)性的报(bào)告》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在(zài)持续督导期间未对募集(jí)资(zī)金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项(xiàng)目的情(qíng)况，未(wèi)充分关注募投项目流(liú)动资金的用途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉(sù)事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续(xù)督导期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询(xún)，保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意(yì)味着两人已(yǐ)经离(lí)开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年(nián)从东北(běi)证券(quàn)离职(zhí)，去(qù)年(nián)入职(zhí)了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退(tuì)市，且定增项目(mù)已时隔近七(qī)年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东(dōng)北证券立案调(diào)查并处以三(sān)倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在全(quán)面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继续保持(chí)强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机(jī)构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成(chéng)功(gōng)发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉(jí)林信托因自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一(yī)事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证监会立案调查期间(jiān)，公司(sī)大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上(shàng)述转让(ràng)及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不(bù)得减持(chí)范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变(biàn)或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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