科创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收(shōu)到(dào)证监(jiān)会(huì)下发的《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也(yě)对(duì)两公司下发拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院消息显示，其收(shōu)到12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券及两(liǎng)名(míng)保代、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)均在被起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题(tí)：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市(shì)委审议同意发(fā)行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构销售(shòu)合(hé)同、伪造物流单据(jù)和验收(shōu)单据入账、安(ān)排资(zī)金回款、提前确认收入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2嗤笑的意思532.66万元，占当年利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股(gǔ)说嗤笑的意思(shuō)明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外(wài)担保余(yú)额(é)分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股说明(míng)书签署日，未(wèi)按规定披露对外担(dān)保余额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述(shù)财务造假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额绝(jué)对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按(àn)规(guī)定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年(nián)市场禁入措施，其(qí)他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总(zǒng)监终(zhōng)身市场禁入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发(fā)行文(wén)件中隐瞒重要(yào)事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实(shí)披露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽(zé)达易(yì)盛及其全(quán)资子公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合(hé)同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存(cún)在(zài)虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监(jiān)会对泽达(dá)易盛处以非法所募(mù)集资(zī)金(jīn)金(jīn)额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚款非(fēi)法募(mù)集(jí)资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算(suàn)，证监会(huì)最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经(jīng)理(lǐ)、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取(qǔ)终身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的(de)行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总户数为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数(shù)为12352户，户均持(chí)股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被(bèi)终止上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发布(bù)公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易(yì)所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的重大(dà)违(wéi)法行为，将被嗤笑的意思实施重大违法强制退市。公司股票(piào)自(zì)2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发(fā)的(de)拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的事先(xiān)告知书。在(zài)收到(dào)终止(zhǐ)上市(shì)告(gào)知书后，两家公司可(kě)以根据(jù)规定申请(qǐng)听证，提(tí)出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市(shì)委(wěi)员(yuán)会就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行(xíng)审(shěn)议，并根据上(shàng)市委员会的审核意见作(zuò)出是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规(guī)定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易(yì)所公告(gào)对股票作(zuò)出终(zhōng)止上市的决定(dìng)之日后(hòu)5 个交易(yì)日届满的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入退市(shì)整理期，并在(zài)股(gǔ)票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个交易日内(nèi)对(duì)股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法院官(guān)微发布(bù)消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任纠纷(fēn)的(de)申请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院称(chēng)，其将依(yī)法审(shěn)查(chá)，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在(zài)投资(zī)者提起的诉讼中，被告(gào)除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介(jiè)机构东兴证(zhèng)券及(jí)两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务(wù)所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行(xíng)泽(zé)达(dá)易盛首次公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票并在科创板上(shàng)市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续(xù)督导等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心公告称，关注到上海金融(róng)法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达(dá)易盛是科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批被中国证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院后续受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开(kāi)征集(jí)并接受(shòu)50名以上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别(bié)授权(quán)，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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