金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门(mén)负责人(rén)就泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)件答记者(zhě)问。证监会有关部门(mén)负责人(rén)表(biǎo)示(shì)，欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资(zī)本市(shì)场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活(huó)动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监管机(jī)构(gòu)，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及其责任人员等(děng)相关责任(rèn)主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市(shì)场违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决(jué)严(yán)惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的行政(zhèng)责任(rèn)方面，我会(huì)依法向泽达易盛(shèng)（天津）科(kē)技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易(yì)盛(shèng)）和广东紫晶信息存(cún)储(chǔ)技术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关责任(rèn)人(rén)员(yuán)进行(xíng)行政处罚，并对部分责任人员采取证券市(shì)场禁入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会加强(qiáng)与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的(de)当(dāng)事人(rén)依法及时移送(sòng)公安机关处理，推动案件刑事(shì)追责(zé)相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依(yī)法(fǎ)对泽(zé)达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重(zhòng)大违法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支持适格投资(zī)者及时有效地追究违规上市公司(sī)及其相关中介机构(gòu)等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民事责(zé)任是(shì)资(zī)本市场法(fǎ)律责(zé)任(rèn)体(tǐ)系的重要组成部(bù)分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责(zé)的(de)重要一环(huán)，也是提(tí)高资本市场违(wéi)法违规成(chéng)本的(de)重要举措。我会(huì)将(jiāng)进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促(cù)市场参(cān)与各(gè)方归位(wèi)尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销服务(wù)的证(zhèng)券(quàn)公司、出具审计报告(gào)的或者(zhě)法律意见书的(de)证券(quàn)服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介(jiè)机构故(gù)意(yì)参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法(fǎ)机关处理；如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构(gòu)主要(yào)涉嫌(xián)执业未勤勉尽(jǐn)责的情形(xíng)，我(wǒ)会将按照过责相(xiāng)当的法治理(lǐ)念，综合考虑违(wéi)法程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执(zhí)法效率(lǜ)、赔(péi)偿2022年非诚勿扰官网报名方式，相亲节目报名入口投资者损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员(yuán)。证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构从业人(rén)员的道德水准(zhǔn)、专业(yè)能(néng)力(lì)、合规风险意(yì)识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券服(fú)务质(zhì)量的重要因素。如(rú)果在欺诈发(fā)行(xíng)、财务造(zào)假等案件中发现(xiàn)相关中介(jiè)机构责任人员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严(yán)重(zhòng)损害投资(zī)者合法权益，目前(qián)在投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规(guī)规(guī)定了(le)包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼(sòng)等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度(dù)各有优势(shì)，对于个案中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔(péi)付(fù)责(zé)任(rèn)主体(tǐ)的意愿和能(néng)力等(děng)因素，目标(biāo)都是有效保护(hù)投资(zī)者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中(zhōng)小投资(zī)者(zhě)服务中(zhōng)心发(fā)布公告，表示密(mì)切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定(dìng)适用普通代表人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接受投资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)制度具(jù)有“默示(shì)加入、明示退出(chū)”的特(tè)征，能(néng)够一揽(lǎn)子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉(sù)讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存(cún)储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首次(cì)公(gōng)开发行股票的保荐机构(gòu)和(hé)主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹(chóu)备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设(shè)立先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金(jīn)（上述金额为公司初步(bù)估算(suàn)结(jié)果，基(jī)金规模将根据最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行(xíng)调整(zhěng)），用(yòng)于先(xiān)行赔(péi)付适(shì)格投资者的投资损(sǔn)失(shī)。先行(xíng)赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可2022年非诚勿扰官网报名方式，相亲节目报名入口以积极参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司披露(lù)的公告中提出向证监会提(tí)交证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺申请，证监会(huì)将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券(quàn)领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人(rén)承诺制度(dù)）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度是(shì)指国(guó)务院证券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或(huò)者个人(rén)进行调查期间，被调查的当(dāng)事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投(tóu)资者损失、消(xiāo)除(chú)损害或(huò)者(zhě)不良(liáng)影(yǐng)响并经国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构认可(kě)，当事人履行承诺(nuò)后国务院(yuàn)证券监督管理机构终止案件调查的行(xíng)政执(zhí)法方式。相关法律(lǜ)法规(guī)明确规(guī)定(dìng)了当事人承诺制度(dù)的(de)基本流程、适用范围(wéi)、监(jiān)督制约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施办(bàn)法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获(huò)得的(de)收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依(yī)法可能(néng)被处以(yǐ)罚款和没(méi)收违法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及投资者因当事(shì)人(rén)涉嫌(xián)违法行为所遭受的(de)损失等(děng)诸多(duō)因素。承诺(nuò)金数(shù)额通(tōng)常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失(shī)，在证券期货行政执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实(shí)现对(duì)申请人的精(jīng)准打击，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资(zī)者的(de)损失。因此，当事人承(chéng)诺制度(dù)可以一并解决案件相(xiāng)关(guān)的(de)行政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题(tí)，有(yǒu)效提高执法(fǎ)效能，达到行(xíng)政追责与民事(shì)追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司向我会提(tí)交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》《证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施规定(dìng)》等规定，依法依规(guī)决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè2022年非诚勿扰官网报名方式，相亲节目报名入口)的(de)证券公司(sī)、会(huì)计(jì)师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员，下一(yī)步(bù)将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻(chè)“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉(shè)中介机构开展(zhǎn)“一(yī)案双查(chá)”。在(zài)泽(zé)达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、北京市(shì)康(kāng)达律师事务所等中介机(jī)构(gòu)因涉嫌在相关执业(yè)过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会(huì)立案。在紫晶存(cún)储案中(zhōng)，我会对(duì)中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)、容诚会计师(shī)事务(wù)所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益(yì)律师(shī)事务所等中介机构启动(dòng)了相关调查(chá)工作，后续将(jiāng)根据其(qí)在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合(hé)其(qí)主动先行赔付以及(jí)申请证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依(yī)法进行(xíng)下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责(zé)任人(rén)员在上述(shù)案件中的执业行为(wèi)，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违法违(wéi)规(guī)行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会计师(shī)事(shì)务(wù)所、律师(shī)事(shì)务所等中介机(jī)构是保障资本市场高质量发展的重要(yào)力量，中介机(jī)构及其从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风(fēng)清气正(zhèng)的(de)企业(yè)文化和行(xíng)业(yè)文化，珍视行业声誉(yù)。

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