直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日前四(sì)川证(zhèng)监局对(duì)恒泰证券某营业(yè)部及员(yuán)工双(shuāng)双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员(yuán)工任职期间实名(míng)通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇(yù)四(sì)川证(zhèng)监局开(kāi)出(chū)的警示(shì)函，涉(什么叫人文关怀，人文关怀体现在哪些方面shè)嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业部任职期间(jiān)，实名(míng)通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进(jìn)行(xíng)分析、为某“金融(róng)职业技能(néng)学(xué)校”引流，并通过(guò)收(shōu)取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会员订阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及(jí)其(qí)工作人(rén)员廉洁从(cóng)业规(guī)定(dìng)》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不(bù)得违规(guī)从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构(gòu)或者投资者合法利益(yì)相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此，四川证监(jiān)局(jú)决(jué)定对什么叫人文关怀，人文关怀体现在哪些方面熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监督管(guǎn)理(lǐ)措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部也被出具警(jǐng)示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规范从业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视(shì)频平(píng)台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰(tài)证(zhèng)券公告(gào)称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业发(fā)展(zhǎn)事(shì)宜，已(yǐ)辞任(rèn)公(gōng)司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平(píng)台(tái)上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义(yì)发布短视频的(de)账号(hào)数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券办理执业(yè)登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状(zhuàng)态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业(yè)的(de)新风口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户时需要直(zhí)面(miàn)的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投(tóu)资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省容(róng)维证券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众(zhòng)提供关于证券(quàn)市场的分析(xī)、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取(qǔ)得从事(shì)证券投资(zī)咨(zī)询业务的核(hé)准(zhǔn)，不具(jù)备证券(quàn)投资(zī)咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情况通(tōng)报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播(bō)等形式发(fā)表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立(lì)长期投(tóu)资、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加(jiā)强(qiáng)对证券公司工作人员(yuán)直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内(nèi)容(róng)进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管(guǎn)理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规情况的(de)，及时启动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局(jú)、文化和(hé)旅(lǚ)游部共(gòng)同制定(dìng)了(le)《网络主播(bō)行(xíng)为规(guī)范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于(yú)需要较(jiào)高(gāo)专(zhuān)业水平(píng)（如医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协(xié)也向各(gè)家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨(zī)询公司下(xià)发关(guān)于(yú)排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券(quàn)活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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