直(zhí)播(bō)短视频(pín)成为朱子家训是谁写的 朱子家训的作者是谁市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川(chuān)证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间(jiān)实名通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证券成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为某“金(jīn)融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营(yíng)机构及其(qí)工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构工(gōng)作人员不(bù)得违规(guī)从(cóng)事(shì)营利性(xìng)经营活(huó)动，违规兼(jiān)任(rèn)可能(néng)影响(xiǎng)其(qí)独立性的(de)职务(wù)或者从事与(yǔ)所在(zài)机构或者(zhě)投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某平(píng)采取出(chū)具警(jǐng)示(shì)函(hán)的行(xíng)政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格规(guī)范(fàn)从业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过(guò)短视(shì)频平台进行(xíng)推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视(shì)频平(píng)台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆款视(shì)频播放(fàng)量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不(bù)少，其中部分(fēn)账(zhàng)号(hào)粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点(diǎn)名(míng)的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账号(hào)运营时(shí)间(jiān)不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期(qī)间，大(dà)量粉丝(sī)在(zài)其短视频(pín)中留言(yán)追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办理执业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题(tí)朱子家训是谁写的 朱子家训的作者是谁需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时(shí)需要(yào)直(zhí)面(miàn)的(de)问(wèn)题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾资(zī)质进(jìn)行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据(jù)程序化(huà)有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具(jù)警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播(bō)形式(shì)向公众提(tí)供关(guān)于证券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业(yè)务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下(xià)发机构监(jiān)管(guǎn)情况通报(bào)，对证(zhèng)券(quàn)公司(sī)从(cóng)业人员网(wǎng)络(luò)直播(bō)提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员通过(guò)网络直(zhí)播等形式发表(biǎo)评(píng)论，要确保信息来源合法(fǎ)合(hé)规(guī)、研究(jiū)方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥(huī)专业(yè)优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投资和理性(xìng)投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强对(duì)证(zhèng)券公司工作(zuò)人(rén)员直(zhí)播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事(shì)前对直播内容(róng)进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行(xíng)监(jiān)测(cè)监(jiān)控，遇(yù)有(yǒu)重大情况及(jí)时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网络主播(bō)行为规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于(yú)需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得(dé)相应执(zhí)业资质。

　朱子家训是谁写的 朱子家训的作者是谁　另外，近期(qī)中证协(xié)也(yě)向各(gè)家(jiā)证券公司(sī)、证券(quàn)咨询公司下发关于(yú)排查报送(sòng)网络(luò)非法(fǎ)证券活(huó)动信息的通知，要求排(pái)查(chá)填(tián)报证券领域涉(shè)及非法证券(quàn)活(huó)动信息，其(qí)中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营机(jī)构和人员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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