直播(bō)短视频成(chéng)为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能当，违规展业(yè)仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示(shì)，日(rì)前四川证监局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证券该(gāi)名员工(gōng)任职期间实(shí)名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为(wèi)证(zhèng)券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事(shì)违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行(xíng)分(fēn)析(xī)、为(wèi)某(mǒu)“金(jīn)融职业技能(néng)学校”引流，并通过收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁(ji怎敢误佳人的前一句是什么意思，两袖清风怎敢误佳人下一句怎么接é)从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作人员不得(dé)违规从事(shì)营利性经(jīng)营活(huó)动，违规兼(jiān)任可能影响其独(dú)立性的职务或者(zhě)从事与(yǔ)所在(zài)机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平(píng)采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部也(yě)被(bèi)出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格(gé)规范(fàn)从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从(cóng)前(qián)任总(zǒng)裁到(dào)普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛(niú)壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过(guò)15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营(yíng)时间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办(bàn)理执(zhí)业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为(wèi)“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面(miàn)的(de)问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券数据程序(xù)化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经(jīng)查，容维(wéi)证(zhèng)券(quàn)员工马某(mǒu)某无(wú)证券(quàn)投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(怎敢误佳人的前一句是什么意思，两袖清风怎敢误佳人下一句怎么接mǒu)通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣传(chuán)并出售投(tóu)资(zī)服务，但其未取得从(cóng)事证券投(tóu)资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投资咨询从业资(zī)格及业(yè)务(wù)资(zī)质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对(duì)证券(quàn)公司从业人(rén)员网络(luò)直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员通过网络直(zhí)播等(děng)形式发表评论，要确保(bǎo)信息来(lái)源合法合规、研究(jiū)方法专业(yè)审慎；充分发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强对证(zhèng)券公司工作人员直播(bō)展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容管理；事(shì)中(zhōng)对(duì)直播进行(xíng)监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播(bō)中出现违规情况(kuàng)的(de)，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化(huà)和旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需(xū)要较高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发(fā)关于(yú)排查报送网络非法证券活动信息的(de)通知，要求排查填(tián)报(bào)证券(quàn)领域涉及(jí)非法证券(quàn)活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构和人(rén)员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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