直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监(jiān)局对恒泰(tài)证(zhèng)券某(mǒu)营业部(bù)及员工(gōng)双双(shuāng)出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为第三(sān)方引流，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时需要直(zhí)面的(de)问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券内容(róng)直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部及员工遭遇(yù)四川证监局开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融(róng)职业(yè)技(jì)能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营(yíng)机构及其工作人(rén)员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货(huò)经(jīng)营机构工作(zuò)人员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违(wéi)规兼(jiān)任可能影响其独立(lì)性的职务或者从事与所在机(jī)构或者(zhě)投资者合(hé)法利益相冲突的活(huó)动。基(jī)于此，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局决(jué)定(dìng)对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出(chū)具警示函的行(xíng)政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部(bù)也被出具警示函。四(sì)川证监(jiān)局认为，该营业(yè)部合规管(guǎn)理(lǐ)不(bù)到位(wèi)，未严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于(yú)通过短(duǎn)视频平台(tái)进行(xíng)推广的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)吴亦凡还出得来吗证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分爆款视频(pín)播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平(píng)台(tái)上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不(bù)少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝(sī)数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管点名的恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营(yíng)时(shí)间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在(zài)其短视频中(zhōng)留言(yán)追问(wèn)，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办(bàn)理(lǐ)执业(yè)，吴亦凡还出得来吗执业岗位为“证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数(shù)据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局(jú)出(chū)具警(jǐng)示(shì)函(hán)。经(jīng)查，容维证券员工马某某(mǒu)无(wú)证券投资顾(gù)问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测(cè)股市行情、宣传并出售投(tóu)资(zī)服务，但其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资咨(zī)询业(yè)务的核准(zhǔn)，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情况通(tōng)报，对(duì)证券(quàn)公(gōng)司从(cóng)业人员网络直播(bō)提出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司(sī)工作人员通过网络直(zhí)播等形式(shì)发表评论，要确(què)保(bǎo)信息(xī)来源合法合规、研(yán)究方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资(zī)和理(lǐ)性投资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一(yī)步加(jiā)强对证券(quàn)公司工作人员直播展业(yè)的管理，完善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事(shì)前对直播(bō)内容进(jìn)行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有重(zhòng)大情况及时(shí)处(chù)理，避免产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规情况(kuàng)的，及(jí)时启动(dòng)内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家(jiā)广播(bō)电视总(zǒng)局(jú)、文(wén)化(huà)和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行为(wèi)规范(fàn)》。其(qí)中提(tí)出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应(yīng)取得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发(fā)关于(yú)排查(chá)报送网络非法证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域(yù)涉及非法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号(hào)与APP。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 吴亦凡还出得来吗