科(kē)创(chuàng)板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发(fā)布公告称，其收到证(zhèng)监(jiān)会(huì)下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书(shū)，两家(jiā)公司的(de)股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所均在被(bèi)起诉(sù)名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报(bào)稿，同年(nián)10月获科创(chuàng)板上市委审议(yì)同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收单(dān)据(jù)入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年(nián)利润(rùn)总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招股说明(míng)书》未(wèi)按规定披露的(de)2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及2019年上半(bàn)年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署(shǔ)日，未按规(guī)定(dìng)披露对外担保余(yú)额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前(qián)述财务造假方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额绝对(duì)值的80寸电视尺寸长宽多少(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按(àn)规定(dìng)披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫晶存储责令(lìng)改(gǎi)正，给(gěi)予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威被(bèi)处10年市场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)，其他相(xiāng)关(guān)负责(zé)人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月(yuè)在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在(zài)上市(shì)后(hòu)，泽达易盛及其(qí)全(quán)资(zī)子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占当期(qī)报告记(jì)载(zài)的(de)利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还存(cún)在虚增在(zài)建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发(fā)行(xíng)部(bù)分，证监会(huì)对泽(zé)达(dá)易(yì)盛处以非法(fǎ)所募集资金(jīn)金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法事实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控人、时任董事(shì)长、总经理林(lín)应(yīng)处以3800万元(yuán)罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取(qǔ)终身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日(rì)市场全(quán)面大跌的行情(qíng)下，两家(jiā)公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数(shù)为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公(gōng)司(sī)也进入到停(tíng)牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公(gōng)告称，公司(sī)触及《上海证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的(de)重大违法行为，将被实施(shī)重大违法强制(zhì)退(tuì)市。公司(sī)股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司(sī)均收到上交所(suǒ)下(xià)发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事先告知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家公(gōng)司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所(suǒ)由上市委员(yuán)会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据(jù)上市委员会的审核意见(jiàn)作出是(shì)否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易(yì)所(suǒ)公告对股(gǔ)票作出终(zhōng)止上市(shì)的(de)决定(dìng)之日(rì)后(hòu)5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的下一交(jiāo)易(yì)日起，相关公司(sī)股票复牌并(bìng)进(jìn)入退市整理(lǐ)期，并在股票(piào)简称前冠(guān)以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市整理期的(de)交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退(tuì)市整理期届满后5个交易日(rì)内对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院官微发布消(xiāo)息(xī)显示，其已于(yú)当(dāng)日(rì)收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资(zī)者同时申请适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。上(shàng)海金(jīn)融法院称(chēng)，其将依(yī)法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，在(zài)投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律师事务(wù)所也均在(zài)被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布(bù)公告称(chēng)，因在执(zhí)行(xíng)泽(zé)达易盛首(shǒu)次公开(kāi)发行股票并(bìng)在科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小投(tóu)资(zī)者服务(wù)中心公告称，关(guān)注到上海(hǎi)金(jīn)融法院收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查公司，根(gēn)据(jù)《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院后续受(shòu)理并裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集(jí)并接受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉(sù)讼并申(shēn)请(qǐng)转换(huàn)特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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