金融界4月21日消息 证监会有关部门负责(zé)人就(jiù)泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会有关部门负(fù)责人表示，欺诈(zhà)发行、财(c东南亚有几个国家 东南亚是泰国吗ái)务造(zào)假等资(zī)本(běn)市(shì)场“毒瘤(liú)”严(yán)重损(sǔn)害广(guǎng)大(dà)投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监(jiān)管机构(gòu)，如何推(tuī)动对上述发行(xíng)人(rén)、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机构(gòu)及其责(zé)任人员等相关(guān)责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng东南亚有几个国家 东南亚是泰国吗)、民(mín)事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一(yī)是(shì)对于(yú)证(zhèng)券(quàn)发行人(rén)及相关控股股东(dōng)、实际控制人等(děng)“首(shǒu)恶(è)”坚决严(yán)惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如在(zài)上述两案的行政责任方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技(jì)术股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及相关责任(rèn)人作出行政(zhèng)处罚和市场(chǎng)禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行(xíng)行(xíng)政处罚，并(bìng)对部(bù)分责(zé)任人员采取证券市(shì)场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公安(ān)机关的(de)沟(gōu)通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人(rén)依法(fǎ)及时移送公(gōng)安机(jī)关处(chù)理，推(tuī)动案件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)科创板股票上市规则(zé)》的规定，上海证券交易所将依(yī)法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大(dà)违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格(gé)投资者及时有效(xiào)地追究违规上市公司及其相关中介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任(rèn)是资本市场法(fǎ)律责(zé)任体系的重要(yào)组(zǔ)成(chéng)部分，是对违(wéi)法行为进(jìn)行立体式追(zhuī)责的(de)重要一环，也是(shì)提高(gāo)资本市场(chǎng)违法违(wéi)规成本的(de)重要(yào)举措。我会(huì)将进一步畅通投资者权利(lì)救济渠道，维护(hù)投资者合(hé)法权益(yì)，督(dū)促市场参与各方(fāng)归位尽责(zé)，形成资本(běn)市(shì)场良好生态。

　　三是(shì)对(duì)于为上市公司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券(quàn)公司、出具(jù)审计报(bào)告的或(huò)者法律意(yì)见书(shū)的证(zhèng)券服务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构故意参(cān)与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送司法机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介机构主要涉(shè)嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业(yè)行(xíng)为付(fù)出(chū)代价。

　　四是关于(yú)中介机构(gòu)的责任人(rén)员。证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中介机构从业人(rén)员的道德(dé)水准、专业能力、合规风险意识(shí)和(hé)廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质(zhì)量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等(děng)案件中(zhōng)发现相关中(zhōng)介机构责任人员存(cún)在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投资者合法权益，目前在(zài)投(tóu)资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行(xíng)赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼(sòng)等(děng)一系(xì)列投资者赔(péi)偿救济(jì)制度。这些制度(dù)各有优势，对于个案中采(cǎi)用(yòng)何(hé)种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件(jiàn)、投资(zī)者获赔(péi)的充分性和有效性(xìng)、赔(péi)付(fù)责(zé)任主(zhǔ)体的意愿和能力(lì)等因素，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定适东南亚有几个国家 东南亚是泰国吗(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者(zhě)特别授权(quán)，申请(qǐng)参加(jiā)该案并(bìng)转换特别(bié)代表人(rén)诉讼(sòng)。特别代表(biǎo)人诉(sù)讼制度具有“默(mò)示加(jiā)入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉(sù)讼程序中得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司(sī)作为紫晶存储申请(qǐng)首次(cì)公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的(de)保荐机构(gòu)和主承销商，与(yǔ)其他(tā)中(zhōng)介机构正在主动(dòng)筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设(shè)立先行赔付(fù)专项(xiàng)基金（上述金额为(wèi)公司初步估算结(jié)果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额(é)进行调整(zhěng)），用于(yú)先行赔(péi)付适格投资者的投资损(sǔn)失(shī)。先行赔付可以高(gāo)效(xiào)、快(kuài)捷地解决紫晶存储案(àn)的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格(gé)投(tóu)资者可以积极(jí)参与先(xiān)行赔付(fù)程序(xù)直(zhí)接获赔，以维(wéi)护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司(sī)披露的公告中(zhōng)提(tí)出向证监会提交(jiāo)证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了(le)证券领域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是(shì)指国务院证券(quàn)监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位(wèi)或者(zhě)个(gè)人(rén)进行调查期间(jiān)，被(bèi)调查的当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害或者(zhě)不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院证券(quàn)监督管理机构认可(kě)，当(dāng)事人履行(xíng)承诺(nuò)后国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行政执法(fǎ)方式。相关法(fǎ)律法(fǎ)规明确(què)规定了(le)当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)的基本流程、适(shì)用(yòng)范(fàn)围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额(é)的(de)确定需(xū)要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违(wéi)法行为(wèi)可能获得的收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被(bèi)处以罚款和没收违(wéi)法(fǎ)所得的金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承(chéng)诺金(jīn)数(shù)额(é)通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失(shī)，在证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺这一(yī)程序(xù)中，既可(kě)以(yǐ)实现对申请人的精准打击，也可(kě)以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事(shì)人承诺制度可以一并解决案(àn)件(jiàn)相关的行政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份(fèn)有限公司向我会提(tí)交(jiāo)当事人(rén)承诺(nuò)申(shēn)请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施规定》等(děng)规(guī)定，依法(fǎ)依规决定(dìng)是(shì)否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)及其责任人员，下(xià)一(yī)步将如何(hé)处(chù)理？

　　答(dá)：前期(qī)，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求(qiú)，对(duì)泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中介(jiè)机(jī)构开(kāi)展“一案双查”。在(zài)泽达易(yì)盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司(sī)、天健会计师事(shì)务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构启(qǐ)动(dòng)了相关调查工(gōng)作(zuò)，后(hòu)续将根据其在相关执业(yè)行(xíng)为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动(dòng)先行赔付(fù)以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依(yī)法进行下一步处理。需要指出(chū)的是，我们(men)将关注相关(guān)中(zhōng)介机构有(yǒu)关(guān)责任(rèn)人员在上(shàng)述案件中的执业行(xíng)为，如果发(fā)现有关责(zé)任人员存在违法违(wéi)规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构是保(bǎo)障资本市场高质量发展的重要(yào)力量，中(zhōng)介机构及(jí)其从业人员应当严格遵守法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)和(hé)职业(yè)道(dào)德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉(yù)。

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