在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基(jī)金(jīn)行(xíng)业监管趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运(yùn)营原则等(děng)四项违(wéi)规行为(wèi)。根单亲家庭是什么意思据相(xiāng)关规定(dìng)，协会(huì)拟对(duì)雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责(zé)人(rén)的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停备案(àn)六个(gè)月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金业协(xié)会网(wǎng)站披露了一则纪(jì)律处(chù)分事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四(sì)项违(wéi)规行为：

　　一是违(wéi)反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业(yè)务合作协议》，由债(zhài)券发(fā)行人(rén)关联(lián)方(fāng)出资(zī)认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通(tōng)过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金”最终投向指定债(zhài)券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产业发(fā)展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金”，并(bìng)由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私(sī)募基(jī)金管理人(rén)专业(yè)化运(yùn)营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上(shàng)海映雪(xuě)在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉未向投资(zī)者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金(jīn)的投(tóu)资者王(wáng)某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评(píng)问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风(fēng)控负责人，应当对(duì)发(fā)生在各(gè)自任职(zhí)期间公(g单亲家庭是什么意思ōng)司的(de)违(wéi)规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意(yì)的是，这已经不是(shì)雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基(jī)金出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金在(zài)从事私募基金业务(wù)活动(dòng)中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采取问卷调(diào)查等方式对个别投(tóu)资者(zhě)的风险识别能力和风险承担(dān)能力(lì)进行评(píng)估、未按照合同约定如实(shí)向投资者(zhě)披露(lù)可能影响投(tóu)资者合(hé)法权益的重大(dà)信息等情形(xíng)。依据《私(sī)募管(guǎn)理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定(dìng)对其采取出具警示函(hán)的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基(jī)金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为(wèi)私募证券投资基(jī)金管理人，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意(yì)的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募(mù)股权(quán)、创业投资(zī)基金管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网显示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉境内(nèi)平台(tái)的跨境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳(wěn)定资产(chǎn)的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性(xìng)股指等宏(hóng)观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经济(jì)周期中(zhōng)的趋(qū)势性行业(yè)和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同(tóng)时引入非公(gōng)开市场投资中的个体性估值和内在价值分析(xī)体系(xì)，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金官网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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