零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会(huì)调查完(wán)毕，中国证(z我国的全民国家教育日是哪一天 我国法定全民国教育日hèng)监(jiān)会(huì)依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票的审查(chá)反(fǎn)馈意(yì)见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对本(běn)次发行对象(xiàng)的认购资(zī)金来(lái)源及合法性(xìng)、是(shì)否具备(bèi)履行(xíng)认购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按(àn)要(yào)求对(duì)本次(cì)非公开发行对(duì)象之一北(běi)京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规性的报(bào)告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期(qī)间未(wèi)对募集资金置换(huàn)预投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告(gào)，没(méi)收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并处(chù)以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数(shù)据，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经离(lí)开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东(dōng)北证券离职，去年入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔近七(qī)年(nián)，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压实中介机(jī)构责任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简单。年(nián)报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合(hé)计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自身经营发(fā)展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何(hé)一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布(bù)的大股(gǔ)东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定(dìng)，东北证券在被中国证监会(huì)立案(àn)调查期(qī)间，公(gōng)司大(dà)股(gǔ)东不得(dé)减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定(dìng)不得(dé我国的全民国家教育日是哪一天 我国法定全民国教育日)减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的(de)罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投(tóu)资银行(xíng)业务收(shōu)入增加所致。

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