金融(róng)界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门(mén)负责人就(jiù)泽达易(yì)盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科(kē)创板首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会有关(guān)部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党姚笛为文章打过几次胎，文章和姚笛生孩子了嘛中央国务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上(shàng)述发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员等相关(guān)责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈(zhà)发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对(duì)于证券发行(xíng)人及(jí)相(xiāng)关控股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上述两案(àn)的行政责(zé)任方面(miàn)，我会依法向泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科技股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简称泽达易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶信息(xī)存储技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责(zé)任(rèn)人(rén)作出行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别(bié)对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进行行(xíng)政处(chù)罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安机关(guān)的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关(guān)处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外(wài)，根据(jù)《上海(hǎi)证券(quàn)交易所(suǒ)科创(chuàng)板股(gǔ)票上(shàng)市规则》的规(guī)定，上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重(zhòng)大(dà)违法强制(zhì)退市。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适格投资者及(jí)时有效地(dì)追究违(wéi)规上市(shì)公司及其相(xiāng)关中介机构(gòu)等责任主体(tǐ)的民事赔偿责(zé)任。民事(shì)责任是资本市场法律责任体系的重要(yào)组成部分，是对违法行为(wèi)进行立(lì)体式(shì)追(zhuī)责的重(zhòng)要一环，也是(shì)提高(gāo)资本市(shì)场违法违规成(chéng)本的重要(yào)举措。我(wǒ)会将进(jìn)一步(bù)畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提(tí)供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审计报告的(de)或者法律意(yì)见书的(de)证券服务(wù)机构等违规主体实施精(jīng)准(zhǔn)打击(jī)。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移送司法机关处理；如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽(jǐn)责的情形，我(wǒ)会将按照(zhào)过责(zé)相当的法(fǎ)治理(lǐ)念(niàn)，综合考(kǎo)虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者(zhě)损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其(qí)未(wèi)勤勉尽责的执(zhí)业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构(gòu)的责(zé)任人(rén)员(yuán)。证券(姚笛为文章打过几次胎，文章和姚笛生孩子了嘛quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构从业人(rén)员的道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能(néng)力、合(hé)规风(fēng)险意识和(hé)廉洁(jié)从业水(shuǐ)平(píng)等，是保障证券服(fú)务质(zhì)量的(de)重要因素。如(rú)果在(zài)欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构责任人(rén)员(yuán)存在违(wéi)法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损(sǔn)害投资(zī)者合法(fǎ)权益，目(mù)前在(zài)投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等法律法规(guī)规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人(rén)诉讼等一(yī)系列投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各(gè)有(yǒu)优(yōu)势，对(duì)于个案中采用何种(zhǒng)方式(shì)，需综合考虑(lǜ)不(bù)同投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度(dù)的适用条(tiáo)件、投资者获(huò)赔(péi)的充分性和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和(hé)能力等因素，目(mù)标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑(shè)违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易盛(shèng)案，上(shàng)海金融法院已(yǐ)经收到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服务中心发布(bù)公告，表(biǎo)示密(mì)切关(guān)注泽达(dá)易(yì)盛普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接(jiē)受投资者特别授权，申请参加该案(àn)并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉(sù)讼制度(dù)具(jù)有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者的合(hé)法(fǎ)权(quán)益(yì)可以(yǐ)在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申(shēn)请首次公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中(zhōng)介机构正在主动筹(chóu)备(bèi)投资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上述金额(é)为(wèi)公(gōng)司初步估算结果，基金规模将根据最(zuì)终计算的适格投资者损失赔(péi)付金额进行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资(zī)者的投资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决(jué)紫晶存(cún)储案(àn)的民(mín)事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者可以积极(jí)参(cān)与(yǔ)先行(xíng)赔付(fù)程序直接(jiē)获赔，以维护(hù)自身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)披露的公(gōng)告中提出向证(zhèng)监会提(tí)交证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)申请，证(zhèng)监(jiān)会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当(dāng)事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌(xián)证券期货违(wéi)法的单位或者个人进行调查(chá)期间，被(bèi)调(diào)查的当事人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔(péi)偿(cháng)有关投(tóu)资者损失、消除损(sǔn)害(hài)或者不良影(yǐng)响并经(jīng)国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构认(rèn)可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券监督管理机(jī)构终止案件(jiàn)调(diào)查的行(xíng)政执(zhí)法方式(shì)。相关(guān)法律法规明(míng)确规定了(le)当事人(rén)承诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度(dù)实施(shī)办法(fǎ)》等规(guī)定，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数(sh姚笛为文章打过几次胎，文章和姚笛生孩子了嘛ù)额(é)的确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益或者避免的(de)损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能(néng)被处以罚款和没收违法所得的(de)金额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所遭受的(de)损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没(méi)款(kuǎn)数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在(zài)证(zhèng)券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺这一程序中(zhōng)，既可(kě)以实现对(duì)申请人(rén)的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此(cǐ)，当事(shì)人承(chéng)诺制度可以一并(bìng)解决案件相(xiāng)关的行政处理与民(mín)事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效(xiào)能，达(dá)到行政(zhèng)追责(zé)与(yǔ)民事(shì)追责相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司向(xiàng)我会提(tí)交当事(shì)人承诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度实施(shī)规定》等规定，依法(fǎ)依(yī)规决定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构及其责(zé)任人员，下一步将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构(gòu)因(yīn)涉(shè)嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶存(cún)储案(àn)中，我会对中(zhōng)信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会计师事务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒益律师事(shì)务所等中介机(jī)构启动了相关(guān)调查工作，后续将根据其(qí)在相(xiāng)关执业行(xíng)为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺等(děng)情(qíng)形(xíng)，依法进(jìn)行下一步处理。需要指出的(de)是，我们将关注相关中介机构有关责任(rèn)人员在上(shàng)述案(àn)件中的(de)执业行为，如果发现有关责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构是(shì)保障资(zī)本市场高质量发(fā)展的重(zhòng)要(yào)力量，中介(jiè)机构(gòu)及其(qí)从业(yè)人员(yuán)应(yīng)当严格遵(zūn)守法律法规和职业道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自(zì)觉营造和维护风清(qīng)气正的(de)企业文化和行业文化，珍视(shì)行业(yè)声誉。

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